Smart RIA

Smart RIA es un software integral de cumplimiento diseñado específicamente para asesores de inversiones registrados (RIA). Ofrece un conjunto robusto de herramientas para ayudar a RIA a mantener el cumplimiento regulatorio al tiempo que racionaliza sus operaciones comerciales. La aplicación proporciona ** Registro automatizado y aviso de monitoreo de presentación **, asegurando que todas las presentaciones necesarias se rastreen y completen a tiempo. Además, incluye ** herramientas de revisión de cumplimiento mensual ** para ayudar a los RIA a mantenerse al tanto de sus obligaciones de cumplimiento.

Una de las características clave de Smart RIA es su ** Calendario de cumplimiento personalizado **, que ayuda a los usuarios a organizar y administrar las tareas de cumplimiento de manera eficiente. La aplicación también ofrece ** Almacenamiento de documentos seguro y basado en la nube **, lo que permite a RIA almacenar y administrar documentos confidenciales de forma segura. Además, incluye ** herramientas de informes de ética ** y ** herramientas de supervisión de empleados **, que son esenciales para mantener estándares éticos y supervisar las actividades de los empleados.

Smart RIA también admite ** Implementación y seguimiento de la política de cumplimiento **, lo que permite a RIA crear, implementar y monitorear las políticas de cumplimiento de manera efectiva. La aplicación ofrece ** tareas de cumplimiento personalizadas ** y ** herramientas de educación de cumplimiento **, que ayudan a garantizar que todos los miembros del equipo estén bien informados sobre los requisitos de cumplimiento. Además, proporciona ** Supervisión de incorporación del cliente ** Herramientas para administrar el proceso de admisión del cliente de manera efectiva.

En general, Smart RIA está diseñado para ayudar a los RIA a administrar sus necesidades de cumplimiento de manera eficiente, asegurando que sigan cumpliendo con las regulaciones federales y estatales mientras se centran en hacer crecer su negocio.