Smart RIA

Nemáte nainstalovaný WebCatalog Desktop? Stáhněte si WebCatalog Desktop.

Smart RIA spravuje shodu registrovaných investičních poradců: automatizuje sledování podání, kalendář povinností, bezpečné ukládání dokumentů, dohled zaměstnanců, hlášení a školení.

Vylepšete svůj zážitek pomocí desktopové aplikace pro Smart RIA na WebCatalog Desktop pro Mac, Windows.

Spouštějte aplikace v rušivě prostých oknech s mnoha vylepšeními.
Snadno spravujte a přepínejte mezi více účty a aplikacemi bez nutnosti měnit prohlížeč.

Stáhnout WebCatalog Desktop

Smart RIA software with our proprietary Advisor Alert technology combines back office efficiencies with Federal and State compliance to offer an all-in-one RIA management platform that helps you to remain audit ready and manage your business while saving time and money.

Smart RIA je komplexní software pro dodržování předpisů navržený speciálně pro registrované investiční poradce (RIAS). Nabízí robustní sadu nástrojů, které pomáhají RIAS udržovat dodržování předpisů a zároveň zefektivnit jejich obchodní operace. Aplikace poskytuje ** automatizované monitorování registrace a oznámení **, což zajišťuje, že všechny nezbytné podání budou sledovány a dokončeny včas. Kromě toho zahrnuje ** měsíční nástroje pro kontrolu dodržování předpisů **, které RIAS pomohou zůstat na vrcholu jejich povinností v souladu.

Jednou z klíčových rysů Smart RIA je jeho ** přizpůsobený kalendář shody **, který uživatelům pomáhá efektivně organizovat a spravovat úkoly dodržování předpisů. Aplikace také nabízí ** zabezpečené ukládání dokumentů založené na cloudu **, což umožňuje RIAS bezpečně ukládat a spravovat citlivé dokumenty. Dále zahrnuje nástroje pro hlášení etiky ** ** a ** Nástroje dozoru zaměstnanců **, které jsou nezbytné pro udržování etických standardů a dohledu nad činnostmi zaměstnanců.

Smart RIA také podporuje implementaci a sledování politiky ** **, což umožňuje efektivně vytvářet, implementovat a sledovat zásady dodržování předpisů. Aplikace nabízí ** přizpůsobené úkoly dodržování předpisů ** a ** nástroje pro vzdělávání v souladu **, které pomáhají zajistit, aby všichni členové týmu byli dobře informováni o požadavcích na dodržování předpisů. Navíc poskytuje ** klientský dohled na palubu ** nástroje pro efektivní řízení procesu příjmu klienta.

Celkově je Smart RIA navržena tak, aby pomohla RIAS efektivně zvládnout jejich potřeby dodržování předpisů a zajistit, aby zůstaly v souladu s federálními a státními předpisy a zároveň se zaměřily na růst jejich podnikání.

Tento popis byl vygenerován umělou inteligencí (AI). AI může udělat chyby. Důležitá fakta si ověřte.

Kategorie: BusinessFinancial Risk Management Software

Webová stránka: smart-ria.com

Prohlášení: WebCatalog není nijak spojen, spolupracující, autorizován, schválen ani jinak oficiálně propojen s Smart RIA. Všechny názvy produktů, loga a značky jsou majetkem jejich příslušných vlastníků.