
Nemáte nainstalovaný WebCatalog Desktop? Stáhněte si WebCatalog Desktop.
Vylepšete svůj zážitek pomocí desktopové aplikace pro RIA in a Box na WebCatalog Desktop pro Mac, Windows.
Spouštějte aplikace v rušivě prostých oknech s mnoha vylepšeními.
Snadno spravujte a přepínejte mezi více účty a aplikacemi bez nutnosti měnit prohlížeč.
RIA v krabici je platforma pro správu shody, která je navržena tak, aby zefektivnila regulační dodržování registrovaných investičních poradců (RIAS). Aplikace poskytuje nástroje pro zjednodušení pracovních postupů dodržování předpisů, včetně správy dokumentů, tvorby politik a přípravy auditu. Pomáhá poradcům efektivně udržovat regulační standardy a zároveň snižovat administrativní zátěž prostřednictvím strukturovaných procesů a automatizovaných připomenutí.
Mezi klíčové funkce patří přizpůsobitelná příručka pro soulad, rámce hodnocení rizik a centralizované ukládání dokumentů. Platforma usnadňuje dodržování předpisů SEC a státu a nabízí aktualizace v reálném čase, aby odrážely měnící se požadavky. Automatizované nástroje pro vykazování generují nezbytná podání, zatímco zabezpečená správa klientských dat zajišťuje důvěrnost a regulační zarovnání.
Aplikace podporuje RIAS při monitorování aktivit pro správu portfolia, recenzí reklamy a dokumentaci o školení zaměstnanců. Integrační schopnosti umožňují synchronizaci se stávajícími systémy správy CRM a portfolia a podporují provozní konzistenci. Se zaměřením na škálovatelnost se RIA v boxu přizpůsobuje firmám různých velikostí, což zajišťuje, že dodržování předpisů zůstává zvládnutelná, jak se klientské základny rostou nebo se vyvíjejí regulační složitosti. Platforma zdůrazňuje jasnost a přístupnost, poskytuje intuitivní dashboardy a organizované pracovní postupy, aby se zvýšila viditelnost shody.
Tento popis byl vygenerován umělou inteligencí (AI). AI může udělat chyby. Důležitá fakta si ověřte.
Webová stránka: comply.com
Prohlášení: WebCatalog není nijak spojen, spolupracující, autorizován, schválen ani jinak oficiálně propojen s RIA in a Box. Všechny názvy produktů, loga a značky jsou majetkem jejich příslušných vlastníků.

Wealthbox
wealthbox.com

BeyondIRR
beyondirr.com

Cardamon
cardamon.ai

InvestNext
investnext.com

RAFA
rafa.ai

ComplySci
comply.com

Smart RIA
smart-ria.com

ComplyAdvantage
complyadvantage.com

Finna
finna.ai

Scytale
scytale.ai

Irwin
getirwin.com

Akarion
akarion.com

VComply
v-comply.com

Complyon
complyon.com

COMPLY
comply.com

Hadrius
hadrius.com

ComplyFirst
complyfirst.co

NRS ComplianceGuardian
complianceguardian.com

ViCA
vica.chat

C1Risk
c1risk.com

Onramp Invest
onrampinvest.com

Regulait
regulait.com

SAI360 Compliance
sai360.com

Lawrbit
lawrbit.com
© 2025 WebCatalog, Inc.