RIA in a Box

Nemáte nainstalovaný WebCatalog Desktop? Stáhněte si WebCatalog Desktop.

Nástroj pro řízení shody RIA: správa dokumentů, politik, auditů a reportování pro SEC a státní registrované investiční poradce; automatizace pracovních postupů.

Desktopová aplikace pro Mac, Windows (PC)

Používejte RIA in a Box v samostatném, nerušeném okně s WebCatalog Desktop pro macOS a Windows. Zvyšte svou produktivitu díky rychlejšímu přepínání mezi aplikacemi a plynulejšímu multitaskingu. Jednoduše spravujte a přepínejte mezi více účty bez nutnosti používání více prohlížečů.

Spouštějte aplikace v rušivě prostých oknech s mnoha vylepšeními.
Snadno spravujte a přepínejte mezi více účty a aplikacemi bez nutnosti měnit prohlížeč.

Stáhnout WebCatalog Desktop

RIA v krabici je platforma pro správu shody, která je navržena tak, aby zefektivnila regulační dodržování registrovaných investičních poradců (RIAS). Aplikace poskytuje nástroje pro zjednodušení pracovních postupů dodržování předpisů, včetně správy dokumentů, tvorby politik a přípravy auditu. Pomáhá poradcům efektivně udržovat regulační standardy a zároveň snižovat administrativní zátěž prostřednictvím strukturovaných procesů a automatizovaných připomenutí.

Mezi klíčové funkce patří přizpůsobitelná příručka pro soulad, rámce hodnocení rizik a centralizované ukládání dokumentů. Platforma usnadňuje dodržování předpisů SEC a státu a nabízí aktualizace v reálném čase, aby odrážely měnící se požadavky. Automatizované nástroje pro vykazování generují nezbytná podání, zatímco zabezpečená správa klientských dat zajišťuje důvěrnost a regulační zarovnání.

Aplikace podporuje RIAS při monitorování aktivit pro správu portfolia, recenzí reklamy a dokumentaci o školení zaměstnanců. Integrační schopnosti umožňují synchronizaci se stávajícími systémy správy CRM a portfolia a podporují provozní konzistenci. Se zaměřením na škálovatelnost se RIA v boxu přizpůsobuje firmám různých velikostí, což zajišťuje, že dodržování předpisů zůstává zvládnutelná, jak se klientské základny rostou nebo se vyvíjejí regulační složitosti. Platforma zdůrazňuje jasnost a přístupnost, poskytuje intuitivní dashboardy a organizované pracovní postupy, aby se zvýšila viditelnost shody.

Tento popis byl vygenerován umělou inteligencí (AI). AI může udělat chyby. Důležitá fakta si ověřte.

A comprehensive suite of RIA compliance tools for SEC and state-registered investment advisors to maintain regulatory compliance. RIA in a Box by COMPLY is the leading provider of compliance, cybersecurity, and operational software to wealth managers and investment organizations. More than 2,800 registered investment adviser (RIA) firms use the platform to increase compliance workflow efficiency and to automate regulatory requirements. RIA in a Box is part of the COMPLY portfolio of solutions, which addresses institutional and employee compliance for financial services organizations in the SMB, mid, and enterprise markets.

Webová stránka: comply.com

Prohlášení: WebCatalog není nijak spojen, spolupracující, autorizován, schválen ani jinak oficiálně propojen s RIA in a Box. Všechny názvy produktů, loga a značky jsou majetkem jejich příslušných vlastníků.

RIA in a Box

Mohlo by se vám také líbit