Smart RIA

A Smart RIA é um software de conformidade abrangente projetado especificamente para consultores de investimentos registrados (RIAs). Ele oferece um conjunto robusto de ferramentas para ajudar os RIAs a manter a conformidade regulatória enquanto simplifica suas operações comerciais. O aplicativo fornece ** Registro automatizado e monitoramento de arquivamento de aviso **, garantindo que todos os registros necessários sejam rastreados e concluídos no prazo. Além disso, inclui ** ferramentas mensais de revisão de conformidade ** para ajudar RIAs a permanecer no topo de suas obrigações de conformidade.

Um dos principais recursos do Smart RIA é o seu calendário de conformidade personalizado **, que ajuda os usuários a organizar e gerenciar tarefas de conformidade com eficiência. O aplicativo também oferece ** armazenamento seguro de documentos baseado em nuvem **, permitindo que o RIAS armazenasse e gerencie documentos confidenciais com segurança. Além disso, inclui ** Ferramentas de relatório do Código de Ética ** e ** Ferramentas de supervisão dos funcionários **, essenciais para manter padrões éticos e supervisionar as atividades dos funcionários.

O Smart RIA também suporta ** Implementação e rastreamento de políticas de conformidade **, permitindo que o RIAS crie, implemente e monitore as políticas de conformidade de maneira eficaz. O aplicativo oferece tarefas de conformidade personalizadas ** e ** Ferramentas de Educação de conformidade **, que ajudam a garantir que todos os membros da equipe estejam bem informados sobre os requisitos de conformidade. Além disso, ele fornece ** Ferramentas de supervisão para integração ** para gerenciar o processo de ingestão do cliente de maneira eficaz.

No geral, a Smart RIA foi projetada para ajudar a RIAS a gerenciar suas necessidades de conformidade com eficiência, garantindo que eles permaneçam em conformidade com os regulamentos federais e estaduais enquanto se concentram no crescimento de seus negócios.