RIA in a Box

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RIA in a Box é uma ferramenta de conformidade para consultores de investimento, oferecendo gerenciamento de documentos e automação para atender à regulamentação SEC e estadual.

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Um conjunto abrangente de ferramentas de conformidade da RIA para os consultores de investimentos registrados na SEC e no estado para manter a conformidade regulatória. A RIA, em uma caixa, por cumprir, é o principal fornecedor de conformidade, segurança cibernética e software operacional para gerentes de patrimônio e organizações de investimentos. Mais de 2.800 empresas de consultor de investimentos registradas (RIA) usam a plataforma para aumentar a eficiência do fluxo de trabalho de conformidade e automatizar os requisitos regulatórios. A RIA em uma caixa faz parte do portfólio de soluções em conformidade, que aborda a conformidade institucional e dos funcionários para organizações de serviços financeiros nos mercados SMB, Mid e Enterprise.

A RIA em uma caixa é uma plataforma de gerenciamento de conformidade projetada para otimizar a adesão regulatória para os consultores de investimentos registrados (RIAs). O aplicativo fornece ferramentas para simplificar os fluxos de trabalho de conformidade, incluindo gerenciamento de documentos, criação de políticas e preparação de auditoria. Ajuda os consultores a manter os padrões regulatórios com eficiência e reduzir os encargos administrativos por meio de processos estruturados e lembretes automatizados.

Os principais recursos incluem manuais de conformidade personalizáveis, estruturas de avaliação de risco e armazenamento centralizado de documentos. A plataforma facilita a conformidade com a Regulamento da SEC e do Estado, oferecendo atualizações em tempo real para refletir os requisitos de mudança. As ferramentas de relatório automatizadas geram os registros necessários, enquanto o gerenciamento seguro de dados do cliente garante confidencialidade e alinhamento regulatório.

O aplicativo suporta RIAs no monitoramento de atividades de gerenciamento de portfólio, revisões de publicidade e documentação de treinamento de funcionários. Os recursos de integração permitem a sincronização com os sistemas de gerenciamento de CRM e portfólio existentes, promovendo a consistência operacional. Com foco na escalabilidade, o RIA nos adaptações de caixas às empresas de tamanhos variados, garantir que a conformidade permaneça gerenciável à medida que as bases de clientes crescem ou as complexidades regulatórias evoluem. A plataforma enfatiza clareza e acessibilidade, fornecendo painéis intuitivos e fluxos de trabalho organizados para melhorar a visibilidade da conformidade.

Esta descrição foi gerada por IA (inteligência artificial). A IA pode cometer erros. Verifique as informações importantes.

Site: comply.com

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