RIA in a Box

Um conjunto abrangente de ferramentas de conformidade da RIA para os consultores de investimentos registrados na SEC e no estado para manter a conformidade regulatória. A RIA, em uma caixa, por cumprir, é o principal fornecedor de conformidade, segurança cibernética e software operacional para gerentes de patrimônio e organizações de investimentos. Mais de 2.800 empresas de consultor de investimentos registradas (RIA) usam a plataforma para aumentar a eficiência do fluxo de trabalho de conformidade e automatizar os requisitos regulatórios. A RIA em uma caixa faz parte do portfólio de soluções em conformidade, que aborda a conformidade institucional e dos funcionários para organizações de serviços financeiros nos mercados SMB, Mid e Enterprise.