Smart RIA

Smart RIA는 등록 된 투자 고문 (RIAS)을 위해 특별히 설계된 포괄적 인 컴플라이언스 소프트웨어입니다. RIAS는 비즈니스 운영을 간소화하면서 규제 준수를 유지하는 데 도움이되는 강력한 도구 세트를 제공합니다. 이 앱은 ** 자동 등록 및 통지 신고 모니터링 **을 제공하여 필요한 모든 제출이 제 시간에 추적 및 완료되도록합니다. 또한 RIAS가 규정 준수 의무를 유지하는 데 도움이되는 ** 월간 준수 검토 도구 **가 포함되어 있습니다.

Smart RIA의 주요 기능 중 하나는 ** 사용자 정의 준수 캘린더 **로서 사용자가 규정 준수 작업을 효율적으로 구성하고 관리하는 데 도움이됩니다. 이 앱은 또한 ** 보안 클라우드 기반 문서 스토리지 **를 제공하여 RIAS가 민감한 문서를 단단히 저장하고 관리 할 수 ​​있도록합니다. 또한 윤리적 표준을 유지하고 직원 활동을 감독하는 데 필수적인 ** 윤리 코드보고 도구 ** 및 ** 직원 감독 도구 **가 포함되어 있습니다.

Smart RIA는 또한 ** 규정 준수 정책 구현 및 추적 **를 지원하여 RIA가 규정 준수 정책을 효과적으로 생성, 구현 및 모니터링 할 수 있도록합니다. 이 앱은 ** 사용자 정의 준수 작업 ** 및 ** 컴플라이언스 교육 도구 **를 제공하여 모든 팀 구성원이 규정 준수 요구 사항에 대해 잘 알고 있도록 도와줍니다. 또한 클라이언트 섭취 프로세스를 효과적으로 관리하기위한 ** 클라이언트 온 보딩 감독 ** 도구를 제공합니다.

전반적으로 Smart RIA는 RIAS가 규정 준수 요구를 효율적으로 관리 할 수 ​​있도록 설계되어 비즈니스 성장에 중점을 두면서 연방 및 주 규정을 준수하도록합니다.