Smart RIA

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웹사이트: smart-ria.com

Smart RIA는 투자 고문(RIA)을 위한 관리 플랫폼으로, 규제 준수를 지원하고 비즈니스 운영을 간소화합니다.

Mac, Windows용 WebCatalog Desktop에서 Smart RIA의 데스크톱 앱으로 보다 개선된 환경을 이용하세요.

다양한 개선 기능을 제공하는 방해 없는 창에서 앱을 실행할 수 있습니다.

브라우저를 전환하지 않고도 여러 계정과 앱을 쉽게 관리하고 전환할 수 있습니다.

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독점적인 Advisor Alert 기술이 탑재된 Smart RIA 소프트웨어는 백오피스 효율성과 연방 및 주 규정 준수를 결합하여 감사 준비 상태를 유지하고 비즈니스를 관리하는 동시에 시간과 비용을 절약하는 데 도움이 되는 올인원 RIA 관리 플랫폼을 제공합니다.

Smart RIA는 등록 된 투자 고문 (RIAS)을 위해 특별히 설계된 포괄적 인 컴플라이언스 소프트웨어입니다. RIAS는 비즈니스 운영을 간소화하면서 규제 준수를 유지하는 데 도움이되는 강력한 도구 세트를 제공합니다. 이 앱은 ** 자동 등록 및 통지 신고 모니터링 **을 제공하여 필요한 모든 제출이 제 시간에 추적 및 완료되도록합니다. 또한 RIAS가 규정 준수 의무를 유지하는 데 도움이되는 ** 월간 준수 검토 도구 **가 포함되어 있습니다.

Smart RIA의 주요 기능 중 하나는 ** 사용자 정의 준수 캘린더 **로서 사용자가 규정 준수 작업을 효율적으로 구성하고 관리하는 데 도움이됩니다. 이 앱은 또한 ** 보안 클라우드 기반 문서 스토리지 **를 제공하여 RIAS가 민감한 문서를 단단히 저장하고 관리 할 수 ​​있도록합니다. 또한 윤리적 표준을 유지하고 직원 활동을 감독하는 데 필수적인 ** 윤리 코드보고 도구 ** 및 ** 직원 감독 도구 **가 포함되어 있습니다.

Smart RIA는 또한 ** 규정 준수 정책 구현 및 추적 **를 지원하여 RIA가 규정 준수 정책을 효과적으로 생성, 구현 및 모니터링 할 수 있도록합니다. 이 앱은 ** 사용자 정의 준수 작업 ** 및 ** 컴플라이언스 교육 도구 **를 제공하여 모든 팀 구성원이 규정 준수 요구 사항에 대해 잘 알고 있도록 도와줍니다. 또한 클라이언트 섭취 프로세스를 효과적으로 관리하기위한 ** 클라이언트 온 보딩 감독 ** 도구를 제공합니다.

전반적으로 Smart RIA는 RIAS가 규정 준수 요구를 효율적으로 관리 할 수 ​​있도록 설계되어 비즈니스 성장에 중점을 두면서 연방 및 주 규정을 준수 할 수 있도록 설계되었습니다.

이 설명은 AI(인공지능)에 의해 생성되었습니다. AI는 실수를 저지를 수 있습니다. 중요한 정보를 확인하세요.

웹사이트: smart-ria.com

면책 조항: WebCatalog는 Smart RIA에 의해 제휴, 연관, 승인, 보증된 것이 아니며, 어떤 방식으로도 공식적으로 연결되어 있지 않습니다. 모든 제품 이름, 로고, 브랜드는 각 소유자의 자산입니다.

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