Mac、Windows用WebCatalog DesktopにあるSmart RIAのデスクトップアプリを使って、体験を向上させましょう。
多くの拡張機能を備えた、気の散らないウィンドウでアプリを実行できます。
ブラウザを切り替えることなく、複数のアカウントとアプリを簡単に管理・切り替えることができます。
Smart RIAは、登録投資アドバイザー（RIAS）専用に設計された包括的なコンプライアンスソフトウェアです。 RIASが規制のコンプライアンスを維持しながら、ビジネスオペレーションを合理化するのに役立つ堅牢なツールセットを提供します。アプリは自動化された登録と通知の監視を提供し、必要なすべてのファイリングが時間通りに追跡および完了するようにします。さらに、RIASがコンプライアンスの義務を把握できるようにするために、毎月のコンプライアンスレビューツールが含まれています。
Smart RIAの重要な機能の1つは、カスタマイズされたコンプライアンスカレンダーです。これは、ユーザーがコンプライアンスタスクを効率的に整理および管理するのに役立ちます。このアプリは、安全なクラウドベースのドキュメントストレージも提供しているため、RIASは機密文書を安全に保存および管理できます。さらに、倫理報告ツールのコードおよび従業員の監督ツールが含まれています。
Smart RIAはコンプライアンスポリシーの実装と追跡もサポートし、RIAがコンプライアンスポリシーを効果的に作成、実装、監視できるようにします。このアプリは、カスタマイズされたコンプライアンスタスクおよびコンプライアンス教育ツールを提供しています。これは、すべてのチームメンバーがコンプライアンス要件について十分な情報を得られるようにするのに役立ちます。さらに、クライアントの吸気プロセスを効果的に管理するためのクライアントオンボーディング監督ツールを提供します。
全体として、Smart RIAは、RIASがコンプライアンスのニーズを効率的に管理できるように設計されており、ビジネスの成長に焦点を当てながら、連邦および州の規制に準拠し続けています。
ウェブサイト： smart-ria.com
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