Smart RIA

Smart RIA هو برنامج امتثال شامل مصمم خصيصًا لمستشاري الاستثمار المسجلين (RIAS). إنه يوفر مجموعة قوية من الأدوات لمساعدة RIAs على الحفاظ على الامتثال التنظيمي مع تبسيط عملياتهم التجارية. يوفر التطبيق ** التسجيل التلقائي ومراقبة تقديم الإشعار ** ، مما يضمن تتبع جميع الإيداعات اللازمة واستكمالها في الوقت المحدد. بالإضافة إلى ذلك ، فإنه يشمل ** أدوات مراجعة الامتثال الشهرية ** لمساعدة RIAs على البقاء على رأس التزامات الامتثال الخاصة بهم.

واحدة من الميزات الرئيسية لـ Smart RIA هي تقويم الامتثال المخصص ** ** ، مما يساعد المستخدمين على تنظيم وإدارة مهام الامتثال بكفاءة. يوفر التطبيق أيضًا ** تخزين المستندات الآمن القائم على السحابة ** ، مما يسمح لـ RIAs بتخزين المستندات الحساسة وإدارتها بشكل آمن. علاوة على ذلك ، فإنه يشمل ** أدوات الإبلاغ عن مدونة الأخلاق ** و ** أدوات إشراف الموظفين ** ، والتي تعد ضرورية للحفاظ على المعايير الأخلاقية والإشراف على أنشطة الموظفين.

تدعم Smart RIA أيضًا تطبيق ** تنفيذ سياسة الامتثال وتتبعه ** ، وتمكين RIAs لإنشاء وتنفيذ ومراقبة سياسات الامتثال بفعالية. يوفر التطبيق ** مهام الامتثال المخصصة ** و ** أدوات تعليم الامتثال ** ، والتي تساعد على ضمان أن جميع أعضاء الفريق على دراية جيدة بمتطلبات الامتثال. بالإضافة إلى ذلك ، يوفر ** إشراف العميل على متن الطائرة ** لإدارة عملية تناول العميل بشكل فعال.

بشكل عام ، تم تصميم Smart RIA لمساعدة RIAs على إدارة احتياجات الامتثال الخاصة بهم بكفاءة ، مما يضمن أن تظل متوافقة مع اللوائح الفيدرالية والولائية مع التركيز على تنمية أعمالهم.