Smart RIA

Smart RIA - це всебічне програмне забезпечення для відповідності, розроблене спеціально для зареєстрованих інвестиційних радників (RIA). Він пропонує надійний набір інструментів, які допоможуть RIAS підтримувати дотримання регуляторних норм, впорядковуючи їх бізнес -операції. Додаток надає ** автоматизовану реєстрацію та моніторинг подання повідомлення **, гарантуючи, що всі необхідні подання відстежуються та завершені вчасно. Крім того, він включає ** щомісячні інструменти для перегляду відповідності **, щоб допомогти RIAS залишатися в курсі своїх зобов’язань щодо дотримання.

Однією з ключових особливостей розумного RIA є його ** індивідуальний календар відповідності **, який допомагає користувачам ефективно організувати та керувати завданнями відповідності. Додаток також пропонує ** безпечне, хмарне зберігання документів **, що дозволяє надійно зберігати та керувати чутливими документами. Крім того, він включає інструменти звітності про етики ** та ** Інструменти нагляду за працівниками **, які є важливими для підтримки етичних стандартів та нагляду за діяльністю працівників.

Smart RIA також підтримує ** реалізацію та відстеження політики відповідності **, що дозволяє RIA створювати, реалізовувати та ефективно контролювати політику відповідності. Додаток пропонує ** Індивідуальні завдання дотримання ** та ** Інструменти освіти з дотримання норм **, які допомагають забезпечити, щоб усі члени команди були добре поінформовані щодо вимог про відповідність. Крім того, він забезпечує ** Клієнтський нагляд на борту ** Інструменти для ефективного управління процесом прийому клієнта.

В цілому, Smart RIA призначений для того, щоб допомогти RIAS керувати своїми потребами щодо дотримання, гарантуючи, що вони відповідають федеральним та державним нормам, зосереджуючись на розвитку свого бізнесу.