Smart RIA

Nemáte nainštalovaný WebCatalog Desktop? Stiahnite si WebCatalog Desktop.

Smart RIA je softvér pre registrovaných investičných poradcov na riadenie súladu s federálnymi a štátnymi predpismi: monitorovanie registrácií, kalendár povinností, bezpečné úložisko, dohľad a onboarding.

Desktopová aplikácia pre Mac, Windows (PC)

Používajte Smart RIA v samostatnom, nerušenom okne s WebCatalog Desktop pre macOS a Windows. Zlepšite svoju produktivitu rýchlejším prepínaním aplikácií a plynulejším multitaskingom. Jednoducho spravujte a prepínajte medzi viacerými účtami bez potreby používania viacerých prehliadačov.

Spúšťajte aplikácie v oknách bez vyrušovania s mnohými vylepšeniami.
Spravujte a prepínajte medzi viacerými účtami a aplikáciami jednoducho bez prepínania prehliadačov.

Stiahnuť WebCatalog Desktop

Smart RIA je komplexný softvér na dodržiavanie predpisov navrhnutý špeciálne pre registrovaných investičných poradcov (RIA). Ponúka robustný súbor nástrojov, ktoré pomáhajú RIAS udržiavať dodržiavanie regulácií a zároveň zefektívniť ich obchodné operácie. Aplikácia poskytuje ** automatizované monitorovanie registrácie a oznámenia o registrácii **, čím sa zabezpečí, že všetky potrebné podania sa sledujú a dokončujú včas. Okrem toho zahŕňa ** mesačné nástroje na preskúmanie dodržiavania predpisov ** na pomoc RIAS zostať na vrchole svojich záväzkov v súlade.

Jednou z kľúčových funkcií inteligentnej RIA je jeho ** prispôsobený kalendár dodržiavania predpisov **, ktorý používateľom pomáha efektívne organizovať a spravovať úlohy dodržiavania predpisov. Aplikácia tiež ponúka ** bezpečné úložisko dokumentov založených na cloude **, čo umožňuje RIAS bezpečne ukladať a spravovať citlivé dokumenty. Okrem toho obsahuje ** nástroje na vykazovanie etiky ** ** a ** Nástroje dohľadu zamestnancov **, ktoré sú nevyhnutné na udržanie etických štandardov a dohľad nad činnosťami zamestnancov.

Spoločnosť Smart RIA tiež podporuje implementáciu a sledovanie politiky súladu **, čo umožňuje efektívne vytvárať, implementovať a monitorovať politiky dodržiavania predpisov. Aplikácia ponúka ** Úlohy prispôsobených súladu ** a ** Vzdelávacie nástroje ** **, ktoré pomáhajú zabezpečiť, aby všetci členovia tímu boli dobre informovaní o požiadavkách na dodržiavanie predpisov. Ďalej poskytuje ** nástroje na palubu klienta ** na efektívnu správu procesu príjmu klienta.

Celkovo je spoločnosť Smart RIA navrhnutá tak, aby pomohla RIAS riadiť ich potreby dodržiavania predpisov efektívne a zabezpečiť, aby zostali v súlade s federálnymi a štátnymi predpismi a zároveň sa zameriavali na rast ich podnikania.

Smart RIA software with our proprietary Advisor Alert technology combines back office efficiencies with Federal and State compliance to offer an all-in-one RIA management platform that helps you to remain audit ready and manage your business while saving time and money.

Kategórie: BusinessFinancial Risk Management Software

Webstránka: smart-ria.com

Upozornenie: WebCatalog nie je nijako prepojený, spojený, autorizovaný, schválený alebo oficiálne spojený s Smart RIA. Všetky názvy produktov, logá a značky sú majetkom svojich príslušných vlastníkov.