RIA in a Box

Nemáte nainštalovaný WebCatalog Desktop? Stiahnite si WebCatalog Desktop.

RIA in a Box poskytuje nástroje pre registrovaných investičných poradcov na správu súladu s SEC a štátnymi predpismi: dokumenty, politiky, hodnotenie rizík, audity a automatizované vykazovanie.

Desktopová aplikácia pre Mac, Windows (PC)

Používajte RIA in a Box v samostatnom, nerušenom okne s WebCatalog Desktop pre macOS a Windows. Zlepšite svoju produktivitu rýchlejším prepínaním aplikácií a plynulejším multitaskingom. Jednoducho spravujte a prepínajte medzi viacerými účtami bez potreby používania viacerých prehliadačov.

Spúšťajte aplikácie v oknách bez vyrušovania s mnohými vylepšeniami.
Spravujte a prepínajte medzi viacerými účtami a aplikáciami jednoducho bez prepínania prehliadačov.

Stiahnuť WebCatalog Desktop

RIA v boxe je platforma na správu súladu navrhnutá na zefektívnenie regulačného dodržiavania registrovaných investičných poradcov (RIA). Aplikácia poskytuje nástroje na zjednodušenie pracovných tokov dodržiavania predpisov vrátane správy dokumentov, tvorby politiky a prípravy auditu. Pomáha poradcom efektívne udržiavať regulačné normy a zároveň znižovať administratívne bremená prostredníctvom štruktúrovaných procesov a automatizovaných pripomienok.

Kľúčové funkcie zahŕňajú prispôsobiteľné príručky o dodržiavaní súladu, rámce na hodnotenie rizika a centralizované ukladanie dokumentov. Platforma uľahčuje dodržiavanie predpisov SEC a štátnej regulácie a ponúka aktualizácie v reálnom čase, ktoré odrážajú meniace sa požiadavky. Automatizované nástroje na vykazovanie generujú potrebné podania, zatiaľ čo zabezpečená správa údajov klientov zaisťuje dôvernosť a regulačné zosúladenie.

Aplikácia podporuje RIA pri monitorovaní činností v oblasti riadenia portfólia, reklamy na reklamu a dokumentácii o školenia zamestnancov. Integrácia možností umožňuje synchronizáciu s existujúcimi systémami riadenia CRM a portfólia a podporuje prevádzkovú konzistentnosť. So zameraním na škálovateľnosť sa RIA v boxe prispôsobí firmám s rôznymi veľkosťami, zabezpečenie dodržiavania predpisov zostáva zvládnuteľné s rastúcou klientskou základňou alebo sa vyvíjajú regulačné zložitosti. Platforma zdôrazňuje zrozumiteľnosť a prístupnosť, poskytuje intuitívne dashboardy a organizované pracovné postupy na zvýšenie viditeľnosti dodržiavania predpisov.

Tento popis bol vygenerovaný umelou inteligenciou (AI). AI môže urobiť chyby. Skontrolujte dôležité informácie.

A comprehensive suite of RIA compliance tools for SEC and state-registered investment advisors to maintain regulatory compliance. RIA in a Box by COMPLY is the leading provider of compliance, cybersecurity, and operational software to wealth managers and investment organizations. More than 2,800 registered investment adviser (RIA) firms use the platform to increase compliance workflow efficiency and to automate regulatory requirements. RIA in a Box is part of the COMPLY portfolio of solutions, which addresses institutional and employee compliance for financial services organizations in the SMB, mid, and enterprise markets.

Webstránka: comply.com

Upozornenie: WebCatalog nie je nijako prepojený, spojený, autorizovaný, schválený alebo oficiálne spojený s RIA in a Box. Všetky názvy produktov, logá a značky sú majetkom svojich príslušných vlastníkov.

RIA in a Box

Mohlo by sa vám tiež páčiť