RIA in a Box

RIA v boxe je platforma na správu súladu navrhnutá na zefektívnenie regulačného dodržiavania registrovaných investičných poradcov (RIA). Aplikácia poskytuje nástroje na zjednodušenie pracovných tokov dodržiavania predpisov vrátane správy dokumentov, tvorby politiky a prípravy auditu. Pomáha poradcom efektívne udržiavať regulačné normy a zároveň znižovať administratívne bremená prostredníctvom štruktúrovaných procesov a automatizovaných pripomienok.

Kľúčové funkcie zahŕňajú prispôsobiteľné príručky o dodržiavaní súladu, rámce na hodnotenie rizika a centralizované ukladanie dokumentov. Platforma uľahčuje dodržiavanie predpisov SEC a štátnej regulácie a ponúka aktualizácie v reálnom čase, ktoré odrážajú meniace sa požiadavky. Automatizované nástroje na vykazovanie generujú potrebné podania, zatiaľ čo zabezpečená správa údajov klientov zaisťuje dôvernosť a regulačné zosúladenie.

Aplikácia podporuje RIA pri monitorovaní činností v oblasti riadenia portfólia, reklamy na reklamu a dokumentácii o školenia zamestnancov. Integrácia možností umožňuje synchronizáciu s existujúcimi systémami riadenia CRM a portfólia a podporuje prevádzkovú konzistentnosť. So zameraním na škálovateľnosť sa RIA v boxe prispôsobí firmám s rôznymi veľkosťami, zabezpečenie dodržiavania predpisov zostáva zvládnuteľné s rastúcou klientskou základňou alebo sa vyvíjajú regulačné zložitosti. Platforma zdôrazňuje zrozumiteľnosť a prístupnosť, poskytuje intuitívne dashboardy a organizované pracovné postupy na zvýšenie viditeľnosti dodržiavania predpisov.

Webstránka: comply.com

Upozornenie: WebCatalog nie je nijako prepojený, spojený, autorizovaný, schválený alebo oficiálne spojený s RIA in a Box. Všetky názvy produktov, logá a značky sú majetkom svojich príslušných vlastníkov.