Smart RIA

Smart Ria est un logiciel de conformité complet conçu spécifiquement pour les conseillers en placement enregistrés (RIA). Il offre un ensemble robuste d'outils pour aider les RIA à maintenir la conformité réglementaire tout en rationalisant leurs opérations commerciales. L'application fournit ** l'enregistrement automatisé et la surveillance du dépôt d'avis **, garantissant que tous les dépôts nécessaires sont suivis et terminés à temps. De plus, il comprend ** les outils de révision mensuels de la conformité ** pour aider les RIA à rester au courant de leurs obligations de conformité.

L'une des principales caractéristiques de Smart Ria est son ** Calendrier de conformité personnalisé **, qui aide les utilisateurs à organiser et à gérer efficacement les tâches de conformité. L'application propose également ** Secure et basé sur le stockage basé sur le cloud **, permettant à RIAS de stocker et de gérer en toute sécurité des documents sensibles. En outre, il comprend ** le code d'éthique des outils de rapport ** et ** Outils de supervision des employés **, qui sont essentiels pour maintenir les normes éthiques et superviser les activités des employés.

Smart Ria prend également en charge ** la mise en œuvre et le suivi des politiques de conformité **, permettant à RIAS de créer, implémenter et surveiller efficacement les politiques de conformité. L'application propose ** Tâches de conformité personnalisées ** et ** Outils d'éducation à la conformité **, qui aident à garantir que tous les membres de l'équipe sont bien informés sur les exigences de conformité. De plus, il fournit ** les outils de supervision d'intégration du client ** pour gérer efficacement le processus d'admission du client.

Dans l'ensemble, Smart Ria est conçu pour aider les RIA à gérer efficacement leurs besoins de conformité, en s'assurant qu'ils restent conformes aux réglementations fédérales et étatiques tout en se concentrant sur la croissance de leur entreprise.