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FINRA BrokerCheck es una herramienta en línea gratuita diseñada para ayudar a los inversores a investigar los antecedentes profesionales de los corredores, las firmas de corretaje y ciertas firmas de asesores de inversiones. Proporciona información detallada que incluye historial laboral, credenciales, calificaciones, licencias, acciones regulatorias y cualquier evento disciplinario o quejas de clientes relacionados con profesionales financieros. Esta transparencia respalda la toma de decisiones informadas y promueve la responsabilidad dentro de la industria de valores.
La aplicación consolida datos del Depósito de Registro Central (CRD) de FINRA, una base de datos integral que rastrea los registros de registro, licencias y cumplimiento de empresas y profesionales financieros. Los usuarios pueden acceder a actualizaciones sobre el estado laboral de un individuo o empresa, los exámenes de licencia aprobados y cualquier divulgación regulatoria. Al hacer que estos registros estén disponibles públicamente, FINRA BrokerCheck contribuye a la protección de los inversores y la integridad del mercado sin requerir conocimientos especializados de la industria.
Las características clave incluyen fácil acceso a:
Esta herramienta sirve como un recurso esencial para quienes buscan información objetiva e imparcial sobre asesores financieros y entidades de corretaje, respaldando la transparencia y la confianza en los servicios financieros a través de datos regulatorios precisos.
Sitio web: brokercheck.finra.org
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