FINRA

FINRA proporciona una aplicación regulatoria y de cumplimiento diseñada para apoyar a las empresas financieras, los corredores de bolsa e inversores en la navegación del complejo panorama de la regulación de valores y los estándares de la industria. La aplicación ofrece acceso a recursos críticos, herramientas e información esenciales para la supervisión, la gestión de riesgos y el cumplimiento de las reglas de FINRA y los requisitos de cumplimiento.

Las características clave de la aplicación FINRA incluyen actualizaciones regulatorias, listas de verificación de cumplimiento (como evaluaciones de seguridad cibernética), herramientas de supervisión alineadas con la Regla 3110 de FINRA y contenido educativo que explica las obligaciones para las empresas de mantener sistemas de supervisión efectivos. La aplicación ayuda a los usuarios a monitorear los cambios regulatorios, evaluar las brechas de control y administrar los riesgos de toda la empresa al ofrecer marcos estructurados y capacidades de informes adaptadas a las necesidades operativas de las empresas financieras.

Con un enfoque en la transparencia, la responsabilidad y la supervisión estructurada, FINRA apoya los esfuerzos de la industria financiera para mitigar los riesgos a través de una guía clara sobre los requisitos de supervisión, la protección de datos y la conducta comercial. La aplicación es un recurso para que las empresas cumplan con las leyes federales de valores, gestionen los riesgos de terceros y promuevan la integridad operativa, ayuden a garantizar el cumplimiento regulatorio de toda la industria sin reclamos promocionales o lenguaje basado en ventas.

Esta solución es especialmente relevante para funcionarios de cumplimiento, equipos legales y profesionales financieros que buscan herramientas regulatorias actualizadas y un apoyo integral para mantener el cumplimiento de los estándares de FINRA y la protección de los intereses de los inversores.

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Sitio web: finra.org

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