Smart RIA

Нямате инсталиран WebCatalog Desktop? Изтеглете WebCatalog Desktop.

Smart RIA е софтуер за управление и съответствие на регистрирани инвестиционни съветници, с календар, мониторинг, сигурно съхранение и отчитане.

Подобрете изживяването си с десктоп приложението за Smart RIA на WebCatalog Desktop за Mac, Windows.

Стартирайте приложения в прозорци без разсейване с множество подобрения.
Управлявайте и превключвайте между множество акаунти и приложения лесно, без да превключвате браузъри.

Изтегли WebCatalog Desktop

Smart RIA software with our proprietary Advisor Alert technology combines back office efficiencies with Federal and State compliance to offer an all-in-one RIA management platform that helps you to remain audit ready and manage your business while saving time and money.

Smart RIA е изчерпателен софтуер за съответствие, създаден специално за регистрирани инвестиционни съветници (RIAS). Той предлага стабилен набор от инструменти, които да помогнат на RIA да поддържат съответствието на регулаторите, като същевременно оптимизират своите бизнес операции. Приложението предоставя ** автоматизирана регистрация и мониторинг на подаване на известия **, като се гарантира, че всички необходими заявки се проследяват и завършват навреме. Освен това тя включва ** месечни инструменти за преглед на съответствието **, за да помогне на RIA да остане на върха на техните задължения за съответствие.

Една от основните характеристики на Smart RIA е неговият ** персонализиран календар за съответствие **, който помага на потребителите да организират и управляват ефективно задачите за съответствие. Приложението предлага също ** сигурно съхранение на документи, базирани на облаци **, което позволява на RIA да съхраняват и управляват чувствителни документи сигурно. Освен това, той включва ** инструменти за отчитане на етиката ** ** и ** инструменти за надзор на служителите **, които са от съществено значение за поддържането на етичните стандарти и надзора на дейностите на служителите.

Smart RIA също така подкрепя прилагането и проследяването на политиката за съответствие **, което дава възможност на RIA да създават, прилагат и наблюдават ефективно политиките за съответствие. Приложението предлага ** персонализирани задачи за съответствие ** и ** инструменти за образование за съответствие **, които помагат да се гарантира, че всички членове на екипа са добре информирани относно изискванията за съответствие. Освен това, той предоставя ** клиентски надзор на борда ** инструменти за ефективно управление на процеса на приемане на клиента.

Като цяло Smart RIA е предназначен да помогне на RIA да управлява ефективно нуждите си за съответствие, като гарантира, че те остават в съответствие с федералните и държавните разпоредби, като същевременно се фокусират върху разрастването на бизнеса си.

Това описание е генерирано от AI (изкуствен интелект). AI може да допусне грешки. Проверете важната информация.

Категории: BusinessFinancial Risk Management Software

Уебсайт: smart-ria.com

Отказ от отговорност: WebCatalog не е свързан, асоцииран, одобрен или официално свързан с Smart RIA. Всички имена на продукти, лога и марки са собственост на съответните им притежатели.