
Нямате инсталиран WebCatalog Desktop? Изтеглете WebCatalog Desktop.
Подобрете изживяването си с десктоп приложението за RIA in a Box на WebCatalog Desktop за Mac, Windows.
Стартирайте приложения в прозорци без разсейване с множество подобрения.
Управлявайте и превключвайте между множество акаунти и приложения лесно, без да превключвате браузъри.
RIA в кутия е платформа за управление на съответствието, предназначена да оптимизира прилепването на регулатора за регистрирани инвестиционни съветници (RIAS). Приложението предоставя инструменти за опростяване на работните процеси на съответствие, включително управление на документи, създаване на политики и подготовка за одит. Той помага на съветниците да поддържат ефективно регулаторните стандарти, като същевременно намаляват административните тежести чрез структурирани процеси и автоматизирани напомняния.
Основните характеристики включват персонализирани наръчници за съответствие, рамки за оценка на риска и централизирано съхранение на документи. Платформата улеснява спазването на SEC и държавните регулации, предлагайки актуализации в реално време, за да отразяват променящите се изисквания. Автоматизираните инструменти за отчитане генерират необходимите документи, докато сигурното управление на данните от клиентите гарантира конфиденциалност и регулаторно привеждане в съответствие.
Приложението подкрепя RIA в мониторинг на дейностите по управление на портфейла, рекламни прегледи и документация за обучение на служителите. Възможностите за интеграция позволяват синхронизация със съществуващите системи за управление на CRM и портфейли, насърчаващи оперативната последователност. С акцент върху мащабируемостта, RIA в кутии се адаптира към фирмите с различни размери, като се гарантира, че спазването на изискванията остава управляемо, тъй като клиентските бази растат или регулаторните сложности се развиват. Платформата подчертава яснотата и достъпността, предоставяйки интуитивни табла за управление и организирани работни процеси, за да се подобри видимостта на съответствието.
Това описание е генерирано от AI (изкуствен интелект). AI може да допусне грешки. Проверете важната информация.
Уебсайт: comply.com
Отказ от отговорност: WebCatalog не е свързан, асоцииран, одобрен или официално свързан с RIA in a Box. Всички имена на продукти, лога и марки са собственост на съответните им притежатели.

Wealthbox
wealthbox.com

BeyondIRR
beyondirr.com

Cardamon
cardamon.ai

InvestNext
investnext.com

RAFA
rafa.ai

ComplySci
comply.com

Smart RIA
smart-ria.com

ComplyAdvantage
complyadvantage.com

Finna
finna.ai

Scytale
scytale.ai

Irwin
getirwin.com

Akarion
akarion.com

VComply
v-comply.com

Complyon
complyon.com

COMPLY
comply.com

Hadrius
hadrius.com

ComplyFirst
complyfirst.co

NRS ComplianceGuardian
complianceguardian.com

ViCA
vica.chat

C1Risk
c1risk.com

Onramp Invest
onrampinvest.com

Regulait
regulait.com

SAI360 Compliance
sai360.com

Lawrbit
lawrbit.com
© 2025 WebCatalog, Inc.