RIA in a Box

RIA in a Box

Нямате инсталиран WebCatalog Desktop? Изтеглете WebCatalog Desktop.

RIA in a Box предоставя инструменти за управление на регулаторно съответствие за регистрирани инвестиционни съветници: политики, документи, оценка на риска, отчетност и интеграция със системи.

Подобрете изживяването си с десктоп приложението за RIA in a Box на WebCatalog Desktop за Mac, Windows.

Стартирайте приложения в прозорци без разсейване с множество подобрения.

Управлявайте и превключвайте между множество акаунти и приложения лесно, без да превключвате браузъри.

A comprehensive suite of RIA compliance tools for SEC and state-registered investment advisors to maintain regulatory compliance. RIA in a Box by COMPLY is the leading provider of compliance, cybersecurity, and operational software to wealth managers and investment organizations. More than 2,800 registered investment adviser (RIA) firms use the platform to increase compliance workflow efficiency and to automate regulatory requirements. RIA in a Box is part of the COMPLY portfolio of solutions, which addresses institutional and employee compliance for financial services organizations in the SMB, mid, and enterprise markets.

RIA в кутия е платформа за управление на съответствието, предназначена да оптимизира прилепването на регулатора за регистрирани инвестиционни съветници (RIAS). Приложението предоставя инструменти за опростяване на работните процеси на съответствие, включително управление на документи, създаване на политики и подготовка за одит. Той помага на съветниците да поддържат ефективно регулаторните стандарти, като същевременно намаляват административните тежести чрез структурирани процеси и автоматизирани напомняния.

Основните характеристики включват персонализирани наръчници за съответствие, рамки за оценка на риска и централизирано съхранение на документи. Платформата улеснява спазването на SEC и държавните регулации, предлагайки актуализации в реално време, за да отразяват променящите се изисквания. Автоматизираните инструменти за отчитане генерират необходимите документи, докато сигурното управление на данните от клиентите гарантира конфиденциалност и регулаторно привеждане в съответствие.

Приложението подкрепя RIA в мониторинг на дейностите по управление на портфейла, рекламни прегледи и документация за обучение на служителите. Възможностите за интеграция позволяват синхронизация със съществуващите системи за управление на CRM и портфейли, насърчаващи оперативната последователност. С акцент върху мащабируемостта, RIA в кутии се адаптира към фирмите с различни размери, като се гарантира, че спазването на изискванията остава управляемо, тъй като клиентските бази растат или регулаторните сложности се развиват. Платформата подчертава яснотата и достъпността, предоставяйки интуитивни табла за управление и организирани работни процеси, за да се подобри видимостта на съответствието.

Това описание е генерирано от AI (изкуствен интелект). AI може да допусне грешки. Проверете важната информация.

Уебсайт: comply.com

Отказ от отговорност: WebCatalog не е свързан, асоцииран, одобрен или официално свързан с RIA in a Box. Всички имена на продукти, лога и марки са собственост на съответните им притежатели.

Може да ви хареса също

© 2025 WebCatalog, Inc.