RIA in a Box

RIA in A Box عبارة عن منصة لإدارة الامتثال مصممة لتبسيط الالتزام التنظيمي لمستشاري الاستثمار المسجلين (RIAS). يوفر التطبيق أدوات لتبسيط سير عمل الامتثال ، بما في ذلك إدارة المستندات وإنشاء السياسات وإعداد التدقيق. يساعد المستشارون في الحفاظ على المعايير التنظيمية بكفاءة مع تقليل الأعباء الإدارية من خلال العمليات المنظمة والتذكيرات الآلية.

تشمل الميزات الرئيسية أدلة الامتثال القابلة للتخصيص ، وأطر تقييم المخاطر ، وتخزين المستندات المركزية. يسهل النظام الأساسي الامتثال لتلطيف SEC والولاية ، ويقدم تحديثات في الوقت الفعلي لتعكس المتطلبات المتغيرة. تقوم أدوات الإبلاغ الآلية بإنشاء ملفات ضرورية ، في حين أن إدارة بيانات العميل الآمنة تضمن السرية والمواءمة التنظيمية.

يدعم التطبيق RIAs في مراقبة أنشطة إدارة محفظة ، ومراجعات الإعلانات ، ووثائق تدريب الموظفين. تسمح إمكانيات التكامل بمزامنة أنظمة إدارة CRM والمحفظة الحالية ، مما يعزز الاتساق التشغيلي. مع التركيز على قابلية التوسع ، تتكيف RIA في المربع مع شركات ذات أحجام مختلفة ، مما يضمن الامتثال قابلاً للإدارة مع نمو قواعد العميل أو تتطور التعقيدات التنظيمية. تؤكد المنصة على الوضوح وإمكانية الوصول ، وتوفير لوحات معلومات بديهية وسير عمل منظمة لتعزيز رؤية الامتثال.

تم إنشاء هذا الوصف بواسطة الذكاء الاصطناعي (الذكاء الصناعي). يمكن للذكاء الاصطناعي أن يرتكب أخطاء. تحقق من المعلومات المهمة.

الموقع الإلكتروني: comply.com

إخلاء المسؤولية: WebCatalog غير منتسبة، أو مرتبطة، أو مرخَّصة، أو مصادق عليها بأي شكلٍ من الأشكال أو متصلة رسميًا بـ RIA in a Box. جميع أسماء المنتجات والشعارات والعلامات التجارية مملوكة لأصحابها المعنيين.