FINRA BrokerCheck

FINRA BrokerCheck, yatırımcıların brokerlerin, aracı kurumların ve belirli yatırım danışmanlığı firmalarının profesyonel geçmişlerini araştırmasına yardımcı olmak için tasarlanmış ücretsiz, çevrimiçi bir araçtır. Finans uzmanlarıyla ilgili istihdam geçmişi, kimlik bilgileri, nitelikler, lisanslar, düzenleyici işlemler ve disiplin olayları veya müşteri şikayetleri dahil olmak üzere ayrıntılı bilgiler sağlar. Bu şeffaflık, bilinçli karar almayı destekler ve menkul kıymetler sektöründe hesap verebilirliği teşvik eder.

Uygulama, finansal profesyonellerin ve firmaların kayıt, lisanslama ve uyumluluk kayıtlarını izleyen kapsamlı bir veritabanı olan FINRA'nın Merkezi Kayıt Deposu'ndan (CRD) gelen verileri birleştiriyor. Kullanıcılar bir bireyin veya firmanın istihdam durumu, geçilen lisans sınavları ve mevzuatla ilgili açıklamalar hakkındaki güncellemelere erişebilir. FINRA BrokerCheck, bu kayıtları kamuya açık hale getirerek, özel sektör bilgisi gerektirmeden yatırımcıların korunmasına ve pazar bütünlüğüne katkıda bulunur.

Temel özellikler aşağıdakilere kolay erişimi içerir:

• Profesyonel kimlik bilgileri ve lisans bilgileri
• İstihdam ve kayıt geçmişi
• Disiplin cezalarının, müşteri şikayetlerinin ve yasal işlemlerin açıklanması
• Komisyoncular ve firmalar için geçmiş kontrolleri

Bu araç, mali müşavirler ve aracı kuruluşlar hakkında gerçeklere dayalı, tarafsız bilgi arayanlar için temel bir kaynak görevi görür ve doğru düzenleyici veriler aracılığıyla mali hizmetlerde şeffaflığı ve güveni destekler.

Bu açıklama yapay zeka (AI) tarafından oluşturulmuştur. Yapay zeka hatalar yapabilir. Önemli bilgileri kontrol edin.

Web Sitesi: brokercheck.finra.org

Yasal Uyarı: WebCatalog, FINRA BrokerCheck ile bağlı, ilişkili, yetkili, onaylanmış veya herhangi bir şekilde resmî olarak bağlantılı değildir. Tüm ürün isimleri, logoları ve markaları ilgili sahiplerinin mülkiyetindedir.