FINRA

FINRA, finansal firmaları, broker satıcıları ve yatırımcılara menkul kıymetler düzenlemesi ve endüstri standartlarının karmaşık manzarasında gezinme konusunda tasarlanmış bir düzenleyici ve uyum uygulaması sunmaktadır. Uygulama, gözetim, risk yönetimi ve FINRA kurallarına ve uyumluluk gereksinimlerine bağlılık için gerekli kritik kaynaklara, araçlara ve bilgilere erişim sağlar.

FINRA uygulamasının temel özellikleri arasında düzenleyici güncellemeler, uyumluluk kontrol listeleri (siber güvenlik değerlendirmeleri gibi), FINRA Kural 3110 ile uyumlu denetim araçları ve firmaların etkili denetim sistemlerini sürdürme yükümlülüklerini açıklayan eğitim içeriği bulunmaktadır. Uygulama, kullanıcıların düzenleyici değişiklikleri izlemelerine, kontrol boşluklarını değerlendirmelerine ve finansal firmaların operasyonel ihtiyaçlarına göre tasarlanmış yapılı çerçeveler ve raporlama yetenekleri sunarak firma çapında riskleri yönetmelerine yardımcı olur.

Şeffaflık, hesap verebilirlik ve yapılandırılmış gözetim üzerine odaklanan FINRA, finans endüstrisinin denetim gereksinimleri, veri koruma ve iş davranışları konusunda açık rehberlik yoluyla riskleri azaltma çabalarını desteklemektedir. Uygulama, firmaların federal menkul kıymetler yasalarına uymaları, üçüncü taraf riskleri yönetmeleri ve operasyonel bütünlüğü teşvik etmeleri ve tanıtım talepleri veya satış güdümlü dil olmadan sektör çapında düzenleyici uyumun sağlanmasına yardımcı olmaları için bir kaynaktır.

Bu çözüm, özellikle güncel düzenleyici araçlar arayan uyum görevlileri, hukuk ekipleri ve finans uzmanları ve FINRA'nın standartlarına uymak ve yatırımcı çıkarlarını korumak için kapsamlı destek için geçerlidir.

Bu açıklama yapay zeka (AI) tarafından oluşturulmuştur. Yapay zeka hatalar yapabilir. Önemli bilgileri kontrol edin.

Web Sitesi: finra.org

Yasal Uyarı: WebCatalog, FINRA ile bağlı, ilişkili, yetkili, onaylanmış veya herhangi bir şekilde resmî olarak bağlantılı değildir. Tüm ürün isimleri, logoları ve markaları ilgili sahiplerinin mülkiyetindedir.