Smart RIA

Smart RIA to kompleksowe oprogramowanie zgodności zaprojektowane specjalnie dla zarejestrowanych doradców inwestycyjnych (RIA). Oferuje solidny zestaw narzędzi, które pomagają RIAS utrzymać zgodność regulacyjną, jednocześnie usprawniając ich działalność biznesową. Aplikacja zapewnia ** Zautomatyzowane monitorowanie rejestracji i ogłoszeń **, zapewniając, że wszystkie niezbędne zgłoszenia są śledzone i wypełnione na czas. Ponadto obejmuje ** miesięczne narzędzia do przeglądu zgodności **, aby pomóc RIA pozostać na bieżąco z ich zobowiązaniami zgodności.

Jedną z kluczowych funkcji Smart RIA jest ** dostosowany kalendarz zgodności **, który pomaga użytkownikom skutecznie organizować zadania w zakresie zgodności. Aplikacja oferuje również ** bezpieczne, oparte na chmurze przechowywanie dokumentów **, umożliwiając RIAS bezpieczne przechowywanie i zarządzanie wrażliwymi dokumentami. Ponadto zawiera ** narzędzia do raportowania etyki ** i ** Narzędzia nadzoru pracowników **, które są niezbędne do utrzymania standardów etycznych i nadzorowania działań pracowników.

Smart RIA obsługuje również ** wdrażanie i śledzenie zasad zgodności **, umożliwiając RIAS skuteczne tworzenie, wdrażanie i monitorowanie zgodności. Aplikacja oferuje ** Dostosowane zadania w zakresie zgodności ** i ** Narzędzia do edukacji zgodności **, które pomagają zapewnić, że wszyscy członkowie zespołu są dobrze poinformowani o wymaganiach dotyczących zgodności. Ponadto zapewnia ** Klient wdrażania nadzoru ** Narzędzia do skutecznego zarządzania procesem przyjmowania klienta.

Ogólnie rzecz biorąc, Smart RIA ma na celu skuteczne zarządzanie RIAS w zakresie potrzeb zgodności, zapewniając, że pozostają zgodne z przepisami federalnymi i stanowymi, koncentrując się na rozwoju działalności.