Smart RIA

Belum memasang WebCatalog Desktop? Muat Turun WebCatalog Desktop.

Smart RIA adalah platform pengurusan untuk Penasihat Pelaburan Berdaftar yang mengurus pematuhan persekutuan/negeri, pemfailan, kalendar tugas, simpanan dokumen dan pemantauan audit.

Tingkatkan pengalaman anda dengan aplikasi desktop untuk Smart RIA di WebCatalog Desktop untuk Mac, Windows.

Jalankan aplikasi dalam tetingkap tanpa gangguan dengan banyak ciri penambahbaikan.
Urus dan tukar antara beberapa akaun dan aplikasi dengan mudah tanpa menukar pelayar.

Muat Turun WebCatalog Desktop

Smart RIA software with our proprietary Advisor Alert technology combines back office efficiencies with Federal and State compliance to offer an all-in-one RIA management platform that helps you to remain audit ready and manage your business while saving time and money.

Smart RIA adalah perisian pematuhan yang komprehensif yang direka khusus untuk Penasihat Pelaburan Berdaftar (RIAS). Ia menawarkan satu set alat yang mantap untuk membantu Rias mengekalkan pematuhan peraturan semasa menyelaraskan operasi perniagaan mereka. Aplikasi ini menyediakan ** pendaftaran automatik dan pemantauan pemfailan notis **, memastikan semua pemfailan yang diperlukan dikesan dan disiapkan tepat pada waktunya. Di samping itu, ia termasuk ** Alat Kajian Pematuhan Bulanan ** untuk membantu Rias tetap berada di atas kewajipan pematuhan mereka.

Salah satu ciri utama Smart RIA ialah ** Kalendar Pematuhan yang disesuaikan **, yang membantu pengguna mengatur dan mengurus tugas pematuhan dengan cekap. Aplikasi ini juga menawarkan ** penyimpanan dokumen berasaskan awan yang selamat **, yang membolehkan Rias menyimpan dan menguruskan dokumen sensitif dengan selamat. Selain itu, ia termasuk ** alat pelaporan etika ** dan ** alat pengawasan pekerja **, yang penting untuk mengekalkan standard etika dan mengawasi aktiviti pekerja.

Smart RIA juga menyokong ** pelaksanaan dan penjejakan dasar pematuhan **, membolehkan RIA membuat, melaksanakan, dan memantau dasar pematuhan dengan berkesan. Aplikasi ini menawarkan ** tugas pematuhan tersuai ** dan ** Alat Pendidikan Pematuhan **, yang membantu memastikan semua ahli pasukan mendapat maklumat mengenai keperluan pematuhan. Di samping itu, ia menyediakan alat pengawasan onboarding ** ** untuk menguruskan proses pengambilan pelanggan dengan berkesan.

Secara keseluruhannya, Smart RIA direka untuk membantu Rias menguruskan pematuhan mereka dengan cekap, memastikan mereka tetap mematuhi peraturan persekutuan dan negeri sambil memberi tumpuan kepada pertumbuhan perniagaan mereka.

Penerangan ini dijana oleh AI (kecerdasan buatan). AI boleh membuat kesilapan. Semak maklumat penting.

Kategori: BusinessFinancial Risk Management Software

Laman web: smart-ria.com

Penafian: WebCatalog tidak terafiliasi, berkaitan, diberi kuasa, atau disahkan oleh ataupun dalam apa jua cara yang berkaitan dengan Smart RIA. Semua nama produk, logo, dan jenama ialah hak milik pemilik masing-masing.