RIA in a Box

RIA in a Box

Belum memasang WebCatalog Desktop? Muat Turun WebCatalog Desktop.

RIA in a Box menyediakan alat pematuhan untuk Penasihat Pelaburan Berdaftar (RIA) — pengurusan dokumen, dasar, penilaian risiko, laporan automatik dan integrasi sistem untuk patuh SEC/negeri.

Tingkatkan pengalaman anda dengan aplikasi desktop untuk RIA in a Box di WebCatalog Desktop untuk Mac, Windows.

Jalankan aplikasi dalam tetingkap tanpa gangguan dengan banyak ciri penambahbaikan.

Urus dan tukar antara beberapa akaun dan aplikasi dengan mudah tanpa menukar pelayar.

A comprehensive suite of RIA compliance tools for SEC and state-registered investment advisors to maintain regulatory compliance. RIA in a Box by COMPLY is the leading provider of compliance, cybersecurity, and operational software to wealth managers and investment organizations. More than 2,800 registered investment adviser (RIA) firms use the platform to increase compliance workflow efficiency and to automate regulatory requirements. RIA in a Box is part of the COMPLY portfolio of solutions, which addresses institutional and employee compliance for financial services organizations in the SMB, mid, and enterprise markets.

RIA dalam kotak adalah platform pengurusan pematuhan yang direka untuk menyelaraskan pematuhan pengawalseliaan untuk Penasihat Pelaburan Berdaftar (RIAS). Aplikasi ini menyediakan alat untuk memudahkan aliran kerja pematuhan, termasuk pengurusan dokumen, penciptaan dasar, dan penyediaan audit. Ia membantu penasihat mengekalkan piawaian pengawalseliaan dengan cekap sambil mengurangkan beban pentadbiran melalui proses berstruktur dan peringatan automatik.

Ciri -ciri utama termasuk manual pematuhan yang disesuaikan, rangka kerja penilaian risiko, dan penyimpanan dokumen berpusat. Platform ini memudahkan pematuhan peraturan SEC dan negeri, yang menawarkan kemas kini masa nyata untuk mencerminkan keperluan yang berubah-ubah. Alat pelaporan automatik menjana pemfailan yang diperlukan, sementara pengurusan data pelanggan yang selamat memastikan kerahsiaan dan penjajaran pengawalseliaan.

Aplikasi ini menyokong RIA dalam pemantauan aktiviti pengurusan portfolio, ulasan pengiklanan, dan dokumentasi latihan pekerja. Keupayaan integrasi membolehkan penyegerakan dengan sistem pengurusan CRM dan portfolio sedia ada, mempromosikan konsistensi operasi. Dengan fokus pada skalabilitas, RIA dalam kotak menyesuaikan diri dengan firma yang berbeza -beza saiz, memastikan pematuhan tetap dapat diurus sebagai pangkalan pelanggan berkembang atau kerumitan pengawalseliaan berkembang. Platform ini menekankan kejelasan dan kebolehcapaian, menyediakan papan pemuka intuitif dan aliran kerja yang teratur untuk meningkatkan penglihatan pematuhan.

Penerangan ini dijana oleh AI (kecerdasan buatan). AI boleh membuat kesilapan. Semak maklumat penting.

Laman web: comply.com

Penafian: WebCatalog tidak terafiliasi, berkaitan, diberi kuasa, atau disahkan oleh ataupun dalam apa jua cara yang berkaitan dengan RIA in a Box. Semua nama produk, logo, dan jenama ialah hak milik pemilik masing-masing.

Anda Mungkin Suka

© 2025 WebCatalog, Inc.

RIA in a Box - Aplikasi Desktop untuk Mac, Windows (PC) - WebCatalog