
Belum memasang WebCatalog Desktop? Muat Turun WebCatalog Desktop.
Tingkatkan pengalaman anda dengan aplikasi desktop untuk RIA in a Box di WebCatalog Desktop untuk Mac, Windows.
Jalankan aplikasi dalam tetingkap tanpa gangguan dengan banyak ciri penambahbaikan.
Urus dan tukar antara beberapa akaun dan aplikasi dengan mudah tanpa menukar pelayar.
RIA dalam kotak adalah platform pengurusan pematuhan yang direka untuk menyelaraskan pematuhan pengawalseliaan untuk Penasihat Pelaburan Berdaftar (RIAS). Aplikasi ini menyediakan alat untuk memudahkan aliran kerja pematuhan, termasuk pengurusan dokumen, penciptaan dasar, dan penyediaan audit. Ia membantu penasihat mengekalkan piawaian pengawalseliaan dengan cekap sambil mengurangkan beban pentadbiran melalui proses berstruktur dan peringatan automatik.
Ciri -ciri utama termasuk manual pematuhan yang disesuaikan, rangka kerja penilaian risiko, dan penyimpanan dokumen berpusat. Platform ini memudahkan pematuhan peraturan SEC dan negeri, yang menawarkan kemas kini masa nyata untuk mencerminkan keperluan yang berubah-ubah. Alat pelaporan automatik menjana pemfailan yang diperlukan, sementara pengurusan data pelanggan yang selamat memastikan kerahsiaan dan penjajaran pengawalseliaan.
Aplikasi ini menyokong RIA dalam pemantauan aktiviti pengurusan portfolio, ulasan pengiklanan, dan dokumentasi latihan pekerja. Keupayaan integrasi membolehkan penyegerakan dengan sistem pengurusan CRM dan portfolio sedia ada, mempromosikan konsistensi operasi. Dengan fokus pada skalabilitas, RIA dalam kotak menyesuaikan diri dengan firma yang berbeza -beza saiz, memastikan pematuhan tetap dapat diurus sebagai pangkalan pelanggan berkembang atau kerumitan pengawalseliaan berkembang. Platform ini menekankan kejelasan dan kebolehcapaian, menyediakan papan pemuka intuitif dan aliran kerja yang teratur untuk meningkatkan penglihatan pematuhan.
Penerangan ini dijana oleh AI (kecerdasan buatan). AI boleh membuat kesilapan. Semak maklumat penting.
Laman web: comply.com
Penafian: WebCatalog tidak terafiliasi, berkaitan, diberi kuasa, atau disahkan oleh ataupun dalam apa jua cara yang berkaitan dengan RIA in a Box. Semua nama produk, logo, dan jenama ialah hak milik pemilik masing-masing.

Wealthbox
wealthbox.com

BeyondIRR
beyondirr.com

Cardamon
cardamon.ai

InvestNext
investnext.com

RAFA
rafa.ai

ComplySci
comply.com

Smart RIA
smart-ria.com

ComplyAdvantage
complyadvantage.com

Finna
finna.ai

Scytale
scytale.ai

Irwin
getirwin.com

Akarion
akarion.com

VComply
v-comply.com

Complyon
complyon.com

COMPLY
comply.com

Hadrius
hadrius.com

ComplyFirst
complyfirst.co

NRS ComplianceGuardian
complianceguardian.com

ViCA
vica.chat

C1Risk
c1risk.com

Onramp Invest
onrampinvest.com

Regulait
regulait.com

SAI360 Compliance
sai360.com

Lawrbit
lawrbit.com
© 2025 WebCatalog, Inc.