FINRA BrokerCheck

FINRA BrokerCheck は、投資家がブローカー、証券会社、および特定の投資顧問会社の専門的背景を調査できるように設計された無料のオンライン ツールです。金融専門家に関連する職歴、資格、資格、ライセンス、規制措置、懲戒処分や顧客からの苦情などの詳細情報を提供します。この透明性により、情報に基づいた意思決定がサポートされ、証券業界内での説明責任が促進されます。

このアプリは、金融専門家や企業の登録、ライセンス供与、コンプライアンス記録を追跡する包括的なデータベースである FINRA の中央登録保管所 (CRD) からのデータを統合します。ユーザーは、個人または企業の雇用状況、合格したライセンス試験、規制上の開示に関する最新情報にアクセスできます。 FINRA BrokerCheck は、これらの記録を公開することで、専門的な業界知識を必要とせずに、投資家の保護と市場の健全性に貢献します。

主な機能には、以下への簡単なアクセスが含まれます。

• 専門的な資格情報とライセンス情報
• 職歴および登録履歴
• 懲戒処分、顧客からの苦情、および法的手続きの開示
• ブローカーや会社の身元調査

このツールは、金融アドバイザーや証券会社に関する事実に基づいた公平な情報を求める人にとって不可欠なリソースとして機能し、正確な規制データを通じて金融サービスの透明性と信頼性をサポートします。

この説明はAI（人工知能）によって生成されました。AIは間違いを犯すことがあります。重要な情報を確認してください。

ウェブサイト： brokercheck.finra.org

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