FINRA

FINRAは、証券規制と業界基準の複雑な景観をナビゲートするために、金融会社、ブローカーディーラー、投資家をサポートするように設計された規制およびコンプライアンスアプリを提供します。このアプリは、監視、リスク管理、FINRAの規則とコンプライアンス要件の順守に不可欠な重要なリソース、ツール、情報へのアクセスを提供します。

FINRAアプリの主な機能には、規制の更新、コンプライアンスチェックリスト（サイバーセキュリティ評価など）、FINRAルール3110に沿った監督ツール、および企業が効果的な監督システムを維持する義務を説明する教育コンテンツが含まれます。このアプリは、ユーザーが規制の変更を監視し、制御のギャップを評価し、構造化されたフレームワークを提供し、金融会社の運用ニーズに合わせたレポート機能を提供することにより、企業全体のリスクを管理するのに役立ちます。

透明性、説明責任、および構造化された監視に焦点を当てたFINRAは、監督の要件、データ保護、および事業行動に関する明確なガイダンスを通じてリスクを軽減する金融業界の取り組みをサポートしています。このアプリは、企業が連邦証券法を遵守し、サードパーティのリスクを管理し、運用上の完全性を促進するためのリソースであり、プロモーションの主張や販売主導の言語なしで業界全体の規制コンプライアンスを確保するのに役立ちます。

このソリューションは、最新の規制ツールを求めているコンプライアンス担当者、法務チーム、および金融専門家に特に関連し、FINRAの基準を維持し、投資家の利益を保護するための包括的なサポートを求めています。

この説明はAI（人工知能）によって生成されました。AIは間違いを犯すことがあります。重要な情報を確認してください。

ウェブサイト： finra.org

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