Smart RIA

Nemate instaliran WebCatalog Desktop? Preuzmite WebCatalog Desktop.

Smart RIA upravlja usklađenošću za registrirane investicijske savjetnike: automatizacija prijava, kalendar i zadaci usklađenosti, pohrana dokumenata, nadzor zaposlenika i izvještavanje.

Poboljšajte svoje iskustvo s desktop aplikacijom za Smart RIA na WebCatalog Desktop za Mac, Windows.

Pokrenite aplikacije u prozorima bez ometanja s brojnim poboljšanjima.
Jednostavno upravljajte i prebacujte se između više računa i aplikacija bez mijenjanja preglednika.

Preuzmi WebCatalog Desktop

Smart RIA software with our proprietary Advisor Alert technology combines back office efficiencies with Federal and State compliance to offer an all-in-one RIA management platform that helps you to remain audit ready and manage your business while saving time and money.

Smart RIA je sveobuhvatan softver za usklađenost dizajniran posebno za registrirane investicijske savjetnike (RIAS). Nudi robustan skup alata koji će pomoći RIAS -u da održi usklađenost s propisima dok pojednostavljuje svoje poslovanje. Aplikacija osigurava ** automatiziranu registraciju i obavijest o podnošenju zahtjeva za prijavu ** osiguravajući da se svi potrebni prijavi prate i završe na vrijeme. Uz to, uključuje ** Alat za pregled mjesečne usklađenosti ** kako bi se RIAS -i pomogao da ostane na vrhu svojih obveza usklađenosti.

Jedna od ključnih značajki Smart RIA -e je ** prilagođeni kalendar usklađenosti **, koji pomaže korisnicima da učinkovito organiziraju i upravljaju zadacima usklađenosti. Aplikacija također nudi ** sigurnu, pohranu dokumenata utemeljenih na oblaku **, omogućujući RIAS-u da sigurno pohranjuje i upravlja osjetljivim dokumentima. Nadalje, uključuje ** Alat za izvještavanje o etičkom kodu ** i ** Alat za nadzor zaposlenika **, koji su ključni za održavanje etičkih standarda i nadgledanje aktivnosti zaposlenika.

Smart RIA također podržava implementaciju i praćenje politike usklađenosti **, omogućavajući RIAS -u da učinkovito stvara, implementira i nadzire politike usklađenosti. Aplikacija nudi ** prilagođene zadatke usklađenosti ** i ** Alat za obrazovanje o usklađenosti **, koji pomažu osigurati da su svi članovi tima dobro informirani o zahtjevima za usklađenost. Uz to, pruža ** klijent na brodu za nadzor ** alati za učinkovito upravljanje postupkom unosa klijenta.

Općenito, Smart RIA je osmišljen kako bi pomogao RIAS -u da učinkovito upravlja svojim potrebama za usklađenost, osiguravajući da ostanu u skladu sa saveznim i državnim propisima, usredotočujući se na rast svog poslovanja.

Ovaj opis generirala je umjetna inteligencija (AI). AI može pogriješiti. Provjerite važne informacije.

Kategorije: BusinessFinancial Risk Management Software

Web stranica: smart-ria.com

Odricanje odgovornosti: WebCatalog nije povezan, pridružen, ovlašten, odobren ili na bilo koji način službeno povezan s Smart RIA. Sva imena proizvoda, logotipi i brendovi vlasništvo su njihovih odgovarajućih vlasnika.