
Nemate instaliran WebCatalog Desktop? Preuzmite WebCatalog Desktop.
Poboljšajte svoje iskustvo s desktop aplikacijom za RIA in a Box na WebCatalog Desktop za Mac, Windows.
Pokrenite aplikacije u prozorima bez ometanja s brojnim poboljšanjima.
Jednostavno upravljajte i prebacujte se između više računa i aplikacija bez mijenjanja preglednika.
RIA u kutiji je platforma za upravljanje usklađenostima namijenjena pojednostavljenju regulatornog pridržavanja za registrirane investicijske savjetnike (RIAS). Aplikacija pruža alate za pojednostavljenje tijekova rada, uključujući upravljanje dokumentima, stvaranje pravila i pripremu revizije. Pomaže savjetnicima da učinkovito održavaju regulatorne standarde, istovremeno smanjujući administrativne opterećenja strukturiranim procesima i automatiziranim podsjetnicima.
Ključne značajke uključuju prilagodljive priručnike za usklađivanje, okvire procjene rizika i centralizirano pohranjivanje dokumenata. Platforma olakšava usklađenost s propisima SEC-a i državne propise, nudeći ažuriranja u stvarnom vremenu kako bi odražavale promjene zahtjeva. Automatizirani alati za izvještavanje generiraju potrebne prijave, dok sigurno upravljanje podacima klijenta osigurava povjerljivost i usklađivanje regulacije.
Aplikacija podržava RIAS u praćenju aktivnosti upravljanja portfeljem, oglašavajućim pregledima i dokumentaciji o obuci zaposlenika. Mogućnosti integracije omogućuju sinkronizaciju s postojećim sustavima upravljanja CRM -om i portfeljem, promičući operativnu dosljednost. S fokusom na skalabilnost, RIA u kutijama prilagođava se tvrtkama različitih veličina, osiguravajući da usklađenost ostane upravljiva kako rastu baze klijenata ili se razvijaju regulatorne složenosti. Platforma naglašava jasnoću i pristupačnost, pružajući intuitivne nadzorne ploče i organizirane tokove rada kako bi se poboljšala vidljivost usklađenosti.
Ovaj opis generirala je umjetna inteligencija (AI). AI može pogriješiti. Provjerite važne informacije.
Web stranica: comply.com
Odricanje odgovornosti: WebCatalog nije povezan, pridružen, ovlašten, odobren ili na bilo koji način službeno povezan s RIA in a Box. Sva imena proizvoda, logotipi i brendovi vlasništvo su njihovih odgovarajućih vlasnika.

Wealthbox
wealthbox.com

BeyondIRR
beyondirr.com

Cardamon
cardamon.ai

InvestNext
investnext.com

RAFA
rafa.ai

ComplySci
comply.com

Smart RIA
smart-ria.com

ComplyAdvantage
complyadvantage.com

Finna
finna.ai

Scytale
scytale.ai

Irwin
getirwin.com

Akarion
akarion.com

VComply
v-comply.com

Complyon
complyon.com

COMPLY
comply.com

Hadrius
hadrius.com

ComplyFirst
complyfirst.co

NRS ComplianceGuardian
complianceguardian.com

ViCA
vica.chat

C1Risk
c1risk.com

Onramp Invest
onrampinvest.com

Regulait
regulait.com

SAI360 Compliance
sai360.com

Lawrbit
lawrbit.com