RIA in a Box

RIA u kutiji je platforma za upravljanje usklađenostima namijenjena pojednostavljenju regulatornog pridržavanja za registrirane investicijske savjetnike (RIAS). Aplikacija pruža alate za pojednostavljenje tijekova rada, uključujući upravljanje dokumentima, stvaranje pravila i pripremu revizije. Pomaže savjetnicima da učinkovito održavaju regulatorne standarde, istovremeno smanjujući administrativne opterećenja strukturiranim procesima i automatiziranim podsjetnicima.

Ključne značajke uključuju prilagodljive priručnike za usklađivanje, okvire procjene rizika i centralizirano pohranjivanje dokumenata. Platforma olakšava usklađenost s propisima SEC-a i državne propise, nudeći ažuriranja u stvarnom vremenu kako bi odražavale promjene zahtjeva. Automatizirani alati za izvještavanje generiraju potrebne prijave, dok sigurno upravljanje podacima klijenta osigurava povjerljivost i usklađivanje regulacije.

Aplikacija podržava RIAS u praćenju aktivnosti upravljanja portfeljem, oglašavajućim pregledima i dokumentaciji o obuci zaposlenika. Mogućnosti integracije omogućuju sinkronizaciju s postojećim sustavima upravljanja CRM -om i portfeljem, promičući operativnu dosljednost. S fokusom na skalabilnost, RIA u kutijama prilagođava se tvrtkama različitih veličina, osiguravajući da usklađenost ostane upravljiva kako rastu baze klijenata ili se razvijaju regulatorne složenosti. Platforma naglašava jasnoću i pristupačnost, pružajući intuitivne nadzorne ploče i organizirane tokove rada kako bi se poboljšala vidljivost usklađenosti.

Web stranica: comply.com

Odricanje odgovornosti: WebCatalog nije povezan, pridružen, ovlašten, odobren ili na bilo koji način službeno povezan s RIA in a Box. Sva imena proizvoda, logotipi i brendovi vlasništvo su njihovih odgovarajućih vlasnika.