RIA in a Box

Nemate instaliran WebCatalog Desktop? Preuzmite WebCatalog Desktop.

RIA in a Box pruža softver za upravljanje usklađenošću RIA firmi: dokumentacija, pravila, procjena rizika, izvještavanje i zaštita podataka radi poštivanja SEC i državnih propisa.

Desktop aplikacija za Mac, Windows (PC)

Koristite RIA in a Box u posvećenom prozoru bez ometanja s WebCatalog Desktopom za macOS i Windows. Poboljšajte svoju produktivnost uz brže prebacivanje aplikacija i lakše multitasking. Jednostavno upravljajte i prebacujte se između više računa bez korištenja više preglednika.

Pokrenite aplikacije u prozorima bez ometanja s brojnim poboljšanjima.
Jednostavno upravljajte i prebacujte se između više računa i aplikacija bez mijenjanja preglednika.

Preuzmi WebCatalog Desktop

RIA u kutiji je platforma za upravljanje usklađenostima namijenjena pojednostavljenju regulatornog pridržavanja za registrirane investicijske savjetnike (RIAS). Aplikacija pruža alate za pojednostavljenje tijekova rada, uključujući upravljanje dokumentima, stvaranje pravila i pripremu revizije. Pomaže savjetnicima da učinkovito održavaju regulatorne standarde, istovremeno smanjujući administrativne opterećenja strukturiranim procesima i automatiziranim podsjetnicima.

Ključne značajke uključuju prilagodljive priručnike za usklađivanje, okvire procjene rizika i centralizirano pohranjivanje dokumenata. Platforma olakšava usklađenost s propisima SEC-a i državne propise, nudeći ažuriranja u stvarnom vremenu kako bi odražavale promjene zahtjeva. Automatizirani alati za izvještavanje generiraju potrebne prijave, dok sigurno upravljanje podacima klijenta osigurava povjerljivost i usklađivanje regulacije.

Aplikacija podržava RIAS u praćenju aktivnosti upravljanja portfeljem, oglašavajućim pregledima i dokumentaciji o obuci zaposlenika. Mogućnosti integracije omogućuju sinkronizaciju s postojećim sustavima upravljanja CRM -om i portfeljem, promičući operativnu dosljednost. S fokusom na skalabilnost, RIA u kutijama prilagođava se tvrtkama različitih veličina, osiguravajući da usklađenost ostane upravljiva kako rastu baze klijenata ili se razvijaju regulatorne složenosti. Platforma naglašava jasnoću i pristupačnost, pružajući intuitivne nadzorne ploče i organizirane tokove rada kako bi se poboljšala vidljivost usklađenosti.

A comprehensive suite of RIA compliance tools for SEC and state-registered investment advisors to maintain regulatory compliance. RIA in a Box by COMPLY is the leading provider of compliance, cybersecurity, and operational software to wealth managers and investment organizations. More than 2,800 registered investment adviser (RIA) firms use the platform to increase compliance workflow efficiency and to automate regulatory requirements. RIA in a Box is part of the COMPLY portfolio of solutions, which addresses institutional and employee compliance for financial services organizations in the SMB, mid, and enterprise markets.

Web stranica: comply.com

Odricanje odgovornosti: WebCatalog nije povezan, pridružen, ovlašten, odobren ili na bilo koji način službeno povezan s RIA in a Box. Sva imena proizvoda, logotipi i brendovi vlasništvo su njihovih odgovarajućih vlasnika.

RIA in a Box

Možda će vam se svidjeti i