FINRA BrokerCheck

FINRA BrokerCheck est un outil en ligne gratuit conçu pour aider les investisseurs à rechercher les antécédents professionnels des courtiers, des sociétés de courtage et de certaines sociétés de conseillers en investissement. Il fournit des informations détaillées, notamment les antécédents professionnels, les titres de compétences, les qualifications, les licences, les mesures réglementaires et tout événement disciplinaire ou plainte de client liée aux professionnels de la finance. Cette transparence soutient une prise de décision éclairée et favorise la responsabilité au sein du secteur des valeurs mobilières.

L'application consolide les données du Central Registration Depository (CRD) de la FINRA, une base de données complète qui suit les dossiers d'enregistrement, de licence et de conformité des professionnels et des entreprises financières. Les utilisateurs peuvent accéder à des mises à jour sur le statut d’emploi d’un individu ou d’une entreprise, les examens de licence réussis et toute divulgation réglementaire. En rendant ces documents accessibles au public, FINRA BrokerCheck contribue à la protection des investisseurs et à l'intégrité du marché sans nécessiter de connaissances spécialisées du secteur.

Les principales fonctionnalités incluent un accès facile à :

• Informations d'identification professionnelles et informations sur les licences
• Historique d'emploi et d'inscription
• Divulgations des mesures disciplinaires, des plaintes des clients et des procédures judiciaires
• Vérification des antécédents des courtiers et des entreprises

Cet outil constitue une ressource essentielle pour ceux qui recherchent des informations factuelles et impartiales sur les conseillers financiers et les entités de courtage, favorisant la transparence et la confiance dans les services financiers grâce à des données réglementaires précises.

Cette description a été générée par une IA (intelligence artificielle). L'IA peut faire des erreurs. Vérifiez les informations importantes.

Site Web : brokercheck.finra.org

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