FINRA

La FINRA fournit une application réglementaire et de conformité conçue pour soutenir les sociétés financières, les courtiers et les investisseurs dans la navigation dans le paysage complexe de la réglementation des valeurs mobilières et des normes de l'industrie. L'application offre l'accès aux ressources critiques, aux outils et aux informations essentielles à la surveillance, à la gestion des risques et à l'adhésion aux règles de la FINRA et aux exigences de conformité.

Les principales caractéristiques de l'application FINRA comprennent les mises à jour réglementaires, les listes de contrôle de conformité (telles que les évaluations de la cybersécurité), les outils de supervision alignés sur la règle 3110 de la FINRA et le contenu éducatif qui explique les obligations pour les entreprises de maintenir des systèmes de supervision efficaces. L'application aide les utilisateurs à surveiller les changements réglementaires, à évaluer les lacunes de contrôle et à gérer les risques à l'échelle de l'entreprise en offrant des cadres structurés et des capacités de rapport adaptées aux besoins opérationnels des entreprises financières.

En mettant l'accent sur la transparence, la responsabilité et la surveillance structurée, la FINRA soutient les efforts du secteur financier pour atténuer les risques grâce à des conseils clairs sur les exigences de supervision, la protection des données et la conduite des entreprises. L'application est une ressource pour les entreprises pour se conformer aux lois fédérales sur les valeurs mobilières, gérer les risques tiers et promouvoir l'intégrité opérationnelle, contribuant à garantir la conformité réglementaire à l'échelle de l'industrie sans réclamation promotionnelle ni libellé axé sur les ventes.

Cette solution est particulièrement pertinente pour les agents de conformité, les équipes juridiques et les professionnels de la finance qui recherchent des outils réglementaires à jour et un soutien complet pour maintenir l'adhésion aux normes de la FINRA et protéger les intérêts des investisseurs.

Cette description a été générée par une IA (intelligence artificielle). L'IA peut faire des erreurs. Vérifiez les informations importantes.

Site Web : finra.org

Clause de non-responsabilité : WebCatalog n'est ni affilié, ni associé, ni autorisé, ni soutenu par, ni officiellement lié de quelque manière que ce soit à FINRA. Tous les noms de produits, logos et marques sont la propriété de leurs détenteurs respectifs.