Smart RIA

Smart RIA是專門為註冊投資顧問（RIA）設計的全面合規軟件。它提供了一套強大的工具，可幫助RIA在簡化其業務運營的同時保持監管合規性。該應用程序提供自動註冊和通知文件監控，以確保按時跟踪和完成所有必要的備案。此外，它還包括每月合規性審查工具，以幫助RIAS履行其合規義務。

Smart RIA的關鍵功能之一是其自定義合規性日曆，它可以幫助用戶有效地組織和管理合規任務。該應用程序還提供安全的，基於雲的文檔存儲，使RIA可以安全地存儲和管理敏感文檔。此外，它包括道德守則報告工具和員工監督工具，這對於維持道德標準和監督員工活動至關重要。

Smart RIA還支持合規性策略實施和跟踪，使RIAS能夠有效地創建，實施和監視合規性策略。該應用程序提供自定義合規任務和合規性教育工具，這有助於確保所有團隊成員對合規性要求有很好的信息。此外，它提供了客戶登機監督工具以有效地管理客戶端進氣過程。

總體而言，Smart RIA旨在幫助RIA有效地管理其合規需求，以確保他們遵守聯邦和州法規，同時專注於發展業務。