RIA in a Box

RIA у коробці - це платформа управління відповідністю, розроблена для впорядкування регуляторного дотримання зареєстрованих інвестиційних консультантів (RIAS). Додаток надає інструменти для спрощення робочих процесів дотримання, включаючи управління документами, створення політики та підготовку аудиту. Це допомагає радникам ефективно підтримувати нормативні стандарти, зменшуючи адміністративні навантаження за допомогою структурованих процесів та автоматизованих нагадувань.

Основні особливості включають налаштування посібників з дотримання, рамки оцінки ризику та централізоване зберігання документів. Платформа сприяє відповідності DEC та державному регулюванню, пропонуючи оновлення в режимі реального часу для відображення змінних вимог. Автоматизовані інструменти звітування генерують необхідні подання, тоді як безпечне управління даними клієнтів забезпечує конфіденційність та узгодження регуляторів.

Додаток підтримує RIAS у моніторингу діяльності з управління портфелем, оглядах реклами та документації про навчання працівників. Інтеграційні можливості дозволяють синхронізувати з існуючими системами управління CRM та портфелем, сприяючи операційній узгодженій. З акцентом на масштабованість, RIA в коробці адаптується до фірм різного розміру, забезпечуючи, щоб відповідність залишалася керованою в міру зростання баз клієнтів або регуляторних складностей. Платформа підкреслює чіткість та доступність, забезпечуючи інтуїтивні панелі інформаційних ресурсів та організовані робочі процеси для підвищення видимості дотримання.

Цей опис був створений штучним інтелектом (ШІ). ШІ може помилятися. Перевірте важливу інформацію.

Вебсайт: comply.com

Відмова від відповідальності: платформа WebCatalog не є афілійованою, асоційованою, уповноваженою, визнаною або будь-яким іншим чином офіційно пов'язаною з «RIA in a Box». Усі назви продуктів, логотипи та бренди є власністю відповідних правовласників.