FINRA

Nie masz zainstalowanego WebCatalog Desktop? Pobierz WebCatalog Desktop.

Aplikacja FINRA wspiera firmy brokerskie i inwestorów w monitorowaniu regulacji, zarządzaniu zgodnością, nadzorze i raportowaniu zgodnym ze standardami FINRA.

Korzystaj z wygodnej aplikacji komputerowej FINRA przez WebCatalog Desktop dla systemów Mac, Windows.

Uruchamiaj aplikacje w nieodciągających uwagi okienkach z licznymi usprawnieniami.
Zarządzaj i przełączaj się między wieloma kontami i aplikacjami bez potrzeby zmieniania przeglądarki.

Pobierz WebCatalog Desktop

FINRA, samoreżyser-brokeczni, chroni inwestorów, promuje tworzenie kapitału i chroni rynki-wszystko bez kosztów dla amerykańskich podatników. Tylko oficjalne, zweryfikowane konta mediów społecznościowych FINRA są upoważnione do reprezentowania poglądów FINRA. Wszelkie opinie lub oświadczenia wyrażone na innych rachunkach nie odzwierciedlają poglądów organizacji.

FINRA zapewnia aplikację regulacyjną i zgodności zaprojektowaną do wspierania firm finansowych, brokerów i inwestorów w nawigacji po złożonym krajobrazie regulacji papierów wartościowych i standardów branżowych. Aplikacja zapewnia dostęp do krytycznych zasobów, narzędzi i informacji niezbędnych do nadzoru, zarządzania ryzykiem i przestrzegania zasad FINRA i wymagań dotyczących zgodności.

Kluczowe funkcje aplikacji FINRA obejmują aktualizacje regulacyjne, listy kontrolne zgodności (takie jak oceny bezpieczeństwa cybernetycznego), narzędzia nadzorcze dostosowane do FINRA Reguła 3110 oraz treści edukacyjne, które wyjaśniają obowiązki dla firm w celu utrzymania skutecznych systemów nadzoru. Aplikacja pomaga użytkownikom monitorować zmiany regulacyjne, oceniać luki kontrolne i zarządzać ryzykiem całego firmy, oferując strukturalne ramy i możliwości raportowania dostosowane do potrzeb operacyjnych firm finansowych.

Koncentrując się na przejrzystości, rozliczalności i strukturze nadzoru, FINRA popiera wysiłki branży finansowej w celu ograniczenia ryzyka poprzez jasne wytyczne dotyczące wymagań nadzorczych, ochrony danych i postępowania biznesowego. Aplikacja jest zasobem dla firm do przestrzegania federalnych przepisów dotyczących papierów wartościowych, zarządzania ryzykiem stron trzecich i promowania integralności operacyjnej, pomagając zapewnić zgodność z przepisami w branży bez roszczeń promocyjnych lub języka opartego na sprzedaży.

To rozwiązanie jest szczególnie istotne dla funkcjonariuszy ds. Zgodności, zespołów prawnych i specjalistów finansowych poszukujących aktualnych narzędzi regulacyjnych i kompleksowego wsparcia w zakresie przestrzegania standardów FINRA i ochrony interesów inwestorów.

Ten opis został wygenerowany przez AI (sztuczną inteligencję). AI może popełniać błędy. Sprawdź ważne informacje.

Strona internetowa: finra.org

Zastrzeżenie: WebCatalog nie jest w żaden sposób powiązany, stowarzyszony, upoważniony ani wspierany przez twórców aplikacji FINRA. Wszelkie nazwy produktów, logotypy i marki należą do ich właścicieli.

FINRA

Zobacz także