FINRA

FINRA menyediakan aplikasi pengawalseliaan dan pematuhan yang direka untuk menyokong firma kewangan, peniaga broker, dan pelabur dalam menavigasi landskap kompleks peraturan sekuriti dan piawaian industri. Aplikasi ini menyampaikan akses kepada sumber kritikal, alat, dan maklumat penting untuk pengawasan, pengurusan risiko, dan pematuhan kepada peraturan FINRA dan keperluan pematuhan.

Ciri -ciri utama aplikasi FINRA termasuk kemas kini pengawalseliaan, senarai semak pematuhan (seperti penilaian keselamatan siber), alat penyeliaan yang sejajar dengan FINRA Rule 3110, dan kandungan pendidikan yang menerangkan kewajipan firma untuk mengekalkan sistem penyeliaan yang berkesan. Aplikasi ini membantu pengguna memantau perubahan peraturan, menilai jurang kawalan, dan menguruskan risiko yang luas dengan menawarkan kerangka kerja dan keupayaan pelaporan yang disesuaikan dengan keperluan operasi firma kewangan.

Dengan tumpuan kepada ketelusan, akauntabiliti, dan pengawasan berstruktur, FINRA menyokong usaha industri kewangan untuk mengurangkan risiko melalui panduan yang jelas mengenai keperluan penyeliaan, perlindungan data, dan kelakuan perniagaan. Aplikasi ini adalah sumber bagi firma untuk mematuhi undang-undang sekuriti persekutuan, menguruskan risiko pihak ketiga, dan menggalakkan integriti operasi, membantu memastikan pematuhan peraturan seluruh industri tanpa tuntutan promosi atau bahasa yang didorong oleh jualan.

Penyelesaian ini amat relevan untuk pegawai pematuhan, pasukan undang-undang, dan profesional kewangan yang mencari alat pengawalseliaan terkini dan sokongan komprehensif untuk mengekalkan kepatuhan kepada piawaian FINRA dan melindungi kepentingan pelabur.

Penerangan ini dijana oleh AI (kecerdasan buatan). AI boleh membuat kesilapan. Semak maklumat penting.

Laman web: finra.org

Penafian: WebCatalog tidak terafiliasi, berkaitan, diberi kuasa, atau disahkan oleh ataupun dalam apa jua cara yang berkaitan dengan FINRA. Semua nama produk, logo, dan jenama ialah hak milik pemilik masing-masing.