FINRA BrokerCheck

FINRA BrokerCheck adalah alat percuma, dalam talian yang direka untuk membantu pelabur menyelidik latar belakang profesional broker, firma broker, dan firma penasihat pelaburan tertentu. Ia menyediakan maklumat terperinci termasuk sejarah pekerjaan, kelayakan, kelayakan, lesen, tindakan pengawalseliaan, dan sebarang peristiwa tatatertib atau aduan pelanggan yang berkaitan dengan profesional kewangan. Ketelusan ini menyokong pengambilan keputusan dan menggalakkan akauntabiliti dalam industri sekuriti.

Aplikasi ini menyatukan data dari Depositori Pendaftaran Pusat FINRA (CRD), pangkalan data komprehensif yang menjejaki rekod pendaftaran, pelesenan, dan pematuhan profesional dan firma kewangan. Pengguna boleh mengakses kemas kini mengenai status pekerjaan individu atau firma, peperiksaan pelesenan yang diluluskan, dan sebarang pendedahan pengawalseliaan. Dengan membuat rekod ini tersedia secara terbuka, FINRA BrokerCheck menyumbang kepada perlindungan pelabur dan integriti pasaran tanpa memerlukan pengetahuan industri khusus.

Ciri -ciri utama termasuk akses mudah ke:

• Kelayakan profesional dan maklumat pelesenan
• Sejarah Pekerjaan dan Pendaftaran
• Pendedahan tindakan tatatertib, aduan pelanggan, dan prosiding undang -undang
• Pemeriksaan latar belakang untuk broker dan firma

Alat ini berfungsi sebagai sumber penting bagi mereka yang mencari maklumat faktual, tidak berat sebelah mengenai penasihat kewangan dan entiti pembrokeran, menyokong ketelusan dan keyakinan terhadap perkhidmatan kewangan melalui data pengawalseliaan yang tepat.

Penerangan ini dijana oleh AI (kecerdasan buatan). AI boleh membuat kesilapan. Semak maklumat penting.

Laman web: brokercheck.finra.org

Penafian: WebCatalog tidak terafiliasi, berkaitan, diberi kuasa, atau disahkan oleh ataupun dalam apa jua cara yang berkaitan dengan FINRA BrokerCheck. Semua nama produk, logo, dan jenama ialah hak milik pemilik masing-masing.