RIA in a Box

RIA의 RIA는 등록 된 투자 고문 (RIAS)의 규제 준수를 간소화하도록 설계된 규정 준수 관리 플랫폼입니다. 이 앱은 문서 관리, 정책 작성 및 감사 준비를 포함한 컴플라이언스 워크 플로를 단순화하는 도구를 제공합니다. 고문은 규제 표준을 효율적으로 유지하면서 구조화 된 프로세스 및 자동 알림을 통해 관리 부담을 줄입니다.

주요 기능에는 사용자 정의 가능한 규정 준수 설명서, 위험 평가 프레임 워크 및 중앙 문서 스토리지가 포함됩니다. 이 플랫폼은 SEC 및 주 규정 준수를 용이하게하여 변화하는 요구 사항을 반영하기 위해 실시간 업데이트를 제공합니다. 자동화 된보고 도구는 필요한 파일링을 생성하는 반면, 안전한 클라이언트 데이터 관리는 기밀 및 규제 조정을 보장합니다.

이 앱은 포트폴리오 관리 활동, 광고 검토 및 직원 교육 문서 모니터링에서 RIA를 지원합니다. 통합 기능을 통해 기존 CRM 및 포트폴리오 관리 시스템과 동기화되어 운영 일관성을 촉진 할 수 있습니다. 확장성에 중점을 둔 RIA의 RIA는 다양한 크기의 회사에 적응하여 클라이언트베이스가 성장하거나 규제 복잡성이 발전함에 따라 규정 준수를 관리 할 수 ​​있도록 유지 가능합니다. 이 플랫폼은 명확성과 접근성을 강조하여 직관적 인 대시 보드와 조직화 된 워크 플로를 제공하여 규정 준수 가시성을 향상시킵니다.

이 설명은 AI(인공지능)에 의해 생성되었습니다. AI는 실수를 저지를 수 있습니다. 중요한 정보를 확인하세요.

웹사이트: comply.com

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