FINRA BrokerCheck

FINRA BrokerCheck는 투자자가 브로커, 중개 회사 및 특정 투자 자문 회사의 전문적 배경을 조사할 수 있도록 설계된 무료 온라인 도구입니다. 이는 고용 이력, 자격증, 자격, 면허, 규제 조치, 금융 전문가와 관련된 징계 사건 또는 고객 불만 사항을 포함한 자세한 정보를 제공합니다. 이러한 투명성은 정보에 입각한 의사 결정을 지원하고 증권 업계 내 책임성을 촉진합니다.

이 앱은 금융 전문가 및 회사의 등록, 라이센스 및 규정 준수 기록을 추적하는 포괄적인 데이터베이스인 FINRA의 중앙 등록 보관소(CRD)의 데이터를 통합합니다. 사용자는 개인이나 회사의 고용 상태, 합격한 면허 시험 및 규제 공개에 대한 업데이트에 액세스할 수 있습니다. FINRA BrokerCheck는 이러한 기록을 공개적으로 제공함으로써 전문적인 업계 지식이 없어도 투자자 보호 및 시장 무결성에 기여합니다.

주요 기능에는 다음에 대한 쉬운 액세스가 포함됩니다.

• 전문 자격증 및 라이센스 정보
• 취업 및 등록 이력
• 징계조치, 고객불만, 소송절차 공개
• 브로커 및 회사에 대한 배경 조사

이 도구는 금융 자문가 및 중개 기관에 대한 사실적이고 편견 없는 정보를 찾는 사람들을 위한 필수 리소스 역할을 하며, 정확한 규제 데이터를 통해 금융 서비스의 투명성과 신뢰성을 지원합니다.

이 설명은 AI(인공지능)에 의해 생성되었습니다. AI는 실수를 저지를 수 있습니다. 중요한 정보를 확인하세요.

웹사이트: brokercheck.finra.org

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