FINRA

FINRA는 금융 회사, 중개인 딜러 및 유가 증권 규제 및 산업 표준의 복잡한 환경을 탐색하는 데 투자자를 지원하도록 설계된 규제 및 규정 준수 앱을 제공합니다. 이 앱은 감독, 위험 관리 및 FINRA 규칙 준수 및 준수 요구 사항에 대한 중요한 리소스, 도구 및 정보에 대한 액세스를 제공합니다.

FINRA 앱의 주요 기능에는 규제 업데이트, 규정 준수 점검 목록 (예 : 사이버 보안 평가), FINRA 규칙 3110에 정렬 된 감독 도구 및 기업이 효과적인 감독 시스템을 유지 해야하는 의무를 설명하는 교육 컨텐츠가 포함됩니다. 이 앱은 사용자가 규제 변경을 모니터링하고 제어 격차를 평가하며 금융 회사의 운영 요구에 맞는 구조화 된 프레임 워크 및보고 기능을 제공하여 회사 전체 위험을 관리 할 수 ​​있도록 도와줍니다.

FINRA는 투명성, 책임 및 구조적 감독에 중점을 둔 감독 요구 사항, 데이터 보호 및 비즈니스 행동에 대한 명확한 지침을 통해 금융 업계의 위험을 완화하려는 노력을 지원합니다. 이 앱은 기업이 연방 증권법을 준수하고 제 3 자 위험을 관리하며 운영 무결성을 홍보하여 ​​홍보 청구 나 판매 중심 언어없이 산업 전반의 규제 준수를 보장 할 수있는 자료입니다.

이 솔루션은 특히 최신 규제 도구를 찾는 규정 준수 담당자, 법무 팀 및 금융 전문가와 관련이 있으며 FINRA의 표준 준수 및 투자자 관심사를 보호하기위한 포괄적 인 지원.

이 설명은 AI(인공지능)에 의해 생성되었습니다. AI는 실수를 저지를 수 있습니다. 중요한 정보를 확인하세요.

웹사이트: finra.org

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