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NRS ComplianceGuardian™は、コンプライアンスの専門家が無数の新しいルールと規制に追いつくのを支援するために構築されたオールインワンのWebベースのツールです。これにより、会社の必要なコンプライアンスタスクを完了するのに役立ち、コンプライアンス関連の変更について年間を通じて更新を維持します。 NRS ComplianceGuardian™には、ポリシーと手順、倫理規定、プライバシー声明、およびフォームADVを管理および維持するためのツールが含まれています。 NRS ComplianceGuardian™には、ユーザーが州ごとの要件、SEC、FINRAルール、規制、およびニュース記事のアーカイブにアクセスできる強力な研究ツールも含まれています。さらに、NRS ComplianceGuardian™には、ベストプラクティスや災害復旧などをカバーする、会社の個人証券取引文書やガイドのためにカスタマイズするためのモデル投資アドバイザー契約が含まれています。

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