Smart RIA

Smart RIA è un software di conformità completo progettato specificamente per i consulenti di investimento registrati (RIA). Offre una solida serie di strumenti per aiutare le RIA a mantenere la conformità normativa a forma di operazioni commerciali. L'app fornisce ** Monitoraggio automatizzato di registrazione e deposito di avvisi **, garantendo che tutti i documenti necessari siano monitorati e completati in tempo. Inoltre, include ** strumenti di revisione della conformità mensile ** per aiutare Rias a rimanere oltre i loro obblighi di conformità.

Una delle caratteristiche chiave di Smart RIA è il suo ** Calendario di conformità personalizzato **, che aiuta gli utenti a organizzare e gestire le attività di conformità in modo efficiente. L'app offre anche ** archiviazione di documenti basata su cloud **, consentendo a RIAS di archiviare e gestire i documenti sensibili in modo sicuro. Inoltre, include ** strumenti di reporting del codice etico ** e ** Strumenti di supervisione dei dipendenti **, che sono essenziali per mantenere standard etici e supervisionare le attività dei dipendenti.

Smart RIA supporta anche l'implementazione e il monitoraggio della politica di conformità ** **, consentendo alle RIA di creare, implementare e monitorare efficacemente le politiche di conformità. L'app offre ** Attività di conformità personalizzate ** e ** Strumenti di educazione alla conformità **, che aiutano a garantire che tutti i membri del team siano ben informati sui requisiti di conformità. Inoltre, fornisce ** Strumenti di onboarding del client ** per gestire efficacemente il processo di assunzione del client.

Nel complesso, Smart RIA è progettata per aiutare RIAS a gestire le loro esigenze di conformità in modo efficiente, garantendo di rimanere conformi alle normative federali e statali, concentrandosi sulla crescita della propria attività.