Smart RIA

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Smart RIA è un'app che aiuta i consulenti di investimento a gestire la conformità normativa e le operazioni aziendali, semplificando processo e archiviazione.

App desktop per Mac, Windows (PC)

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Smart RIA è un software di conformità completo progettato specificamente per i consulenti di investimento registrati (RIA). Offre una solida serie di strumenti per aiutare le RIA a mantenere la conformità normativa a forma di operazioni commerciali. L'app fornisce ** Monitoraggio automatizzato di registrazione e deposito di avvisi **, garantendo che tutti i documenti necessari siano monitorati e completati in tempo. Inoltre, include ** strumenti di revisione della conformità mensile ** per aiutare Rias a rimanere oltre i loro obblighi di conformità.

Una delle caratteristiche chiave di Smart RIA è il suo ** Calendario di conformità personalizzato **, che aiuta gli utenti a organizzare e gestire le attività di conformità in modo efficiente. L'app offre anche ** archiviazione di documenti basata su cloud **, consentendo a RIAS di archiviare e gestire i documenti sensibili in modo sicuro. Inoltre, include ** strumenti di reporting del codice etico ** e ** Strumenti di supervisione dei dipendenti **, che sono essenziali per mantenere standard etici e supervisionare le attività dei dipendenti.

Smart RIA supporta anche l'implementazione e il monitoraggio della politica di conformità ** **, consentendo alle RIA di creare, implementare e monitorare efficacemente le politiche di conformità. L'app offre ** Attività di conformità personalizzate ** e ** Strumenti di educazione alla conformità **, che aiutano a garantire che tutti i membri del team siano ben informati sui requisiti di conformità. Inoltre, fornisce ** Strumenti di onboarding del client ** per gestire efficacemente il processo di assunzione del client.

Nel complesso, Smart RIA è progettata per aiutare RIAS a gestire le loro esigenze di conformità in modo efficiente, garantendo di rimanere conformi alle normative federali e statali, concentrandosi sulla crescita della propria attività.

Questa descrizione è stata generata dall'IA (intelligenza artificiale). L'IA può commettere errori. Controlla le informazioni importanti.

Il software Smart RIA con la nostra tecnologia proprietaria Advisor Alert combina l'efficienza del back office con la conformità federale e statale per offrire una piattaforma di gestione RIA all-in-one che ti aiuta a rimanere pronto per l'audit e a gestire la tua attività risparmiando tempo e denaro.

Categorie: BusinessSoftware di gestione del rischio finanziario

Sito web: smart-ria.com

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