RIA in a Box

Nincs telepítve a WebCatalog Desktop? Töltsd le a WebCatalog Desktopot.

Megfelelőségkezelő eszköz regisztrált befektetési tanácsadók számára: dokumentumkezelés, szabályozáskövetés, jelentéskészítés és rendszerszintű integráció.

Asztali alkalmazás Mac-re, Windows-ra (PC)

Használja a(z) RIA in a Box alkalmazást egy dedikált, zavaró tényezőktől mentes ablakban a WebCatalog Desktop segítségével macOS és Windows rendszeren. Növelje a produktivitását a gyorsabb alkalmazásváltással és a zökkenőmentesebb többfeladatos munkavégzéssel. Egyszerűen kezelje és váltogasson a különböző fiókok között anélkül, hogy több böngészőt kellene használnia.

Alkalmazásokat futtathatsz zavaró hatásoktól mentes ablakban, számos fejlesztéssel.
Kezeld és válts több fiók és app között könnyedén, böngészőváltás nélkül.

WebCatalog Desktop letöltése

A RIA egy dobozban egy megfelelési menedzsment platform, amelynek célja a regisztrált befektetési tanácsadók (RIAS) szabályozási betartásának korszerűsítése. Az alkalmazás eszközöket kínál a megfelelőségi munkafolyamatok egyszerűsítéséhez, ideértve a dokumentumkezelést, a politika létrehozását és az ellenőrzés előkészítését. Segít a tanácsadóknak a szabályozási szabványok hatékony fenntartásában, miközben csökkenti az adminisztratív terheket strukturált folyamatok és automatizált emlékeztetők révén.

A legfontosabb funkciók közé tartozik a testreszabható megfelelési kézikönyvek, a kockázatértékelési keretek és a központosított dokumentumtárolás. A platform megkönnyíti a SEC és az állami szabályozás megfelelését, valós idejű frissítéseket kínálva a változó követelmények tükrözésére. Az automatizált jelentési eszközök generálják a szükséges bejelentéseket, míg a biztonságos ügyfél -adatkezelés biztosítja a titoktartást és a szabályozási igazítást.

Az alkalmazás támogatja a RIA -kat a portfóliókezelési tevékenységek, a hirdetési áttekintések és a munkavállalói képzési dokumentáció megfigyelésében. Az integrációs képességek lehetővé teszik a szinkronizálást a meglévő CRM és portfóliókezelő rendszerekkel, elősegítve az operatív következetességet. A méretezhetőségre összpontosítva a RIA a dobozban alkalmazkodik a különböző méretű cégekhez, biztosítva, hogy a megfelelés továbbra is kezelhető, amikor az ügyfélbázisok növekednek vagy a szabályozási komplexitás fejlődnek. A platform hangsúlyozza a tisztaságot és az akadálymentességet, intuitív irányítópultokat és szervezett munkafolyamatokat biztosítva a megfelelés láthatóságának javítása érdekében.

A comprehensive suite of RIA compliance tools for SEC and state-registered investment advisors to maintain regulatory compliance. RIA in a Box by COMPLY is the leading provider of compliance, cybersecurity, and operational software to wealth managers and investment organizations. More than 2,800 registered investment adviser (RIA) firms use the platform to increase compliance workflow efficiency and to automate regulatory requirements. RIA in a Box is part of the COMPLY portfolio of solutions, which addresses institutional and employee compliance for financial services organizations in the SMB, mid, and enterprise markets.

Weboldal: comply.com

Jogi nyilatkozat: A WebCatalog nincs kapcsolatban, társítva, felhatalmazva, támogatva vagy hivatalosan jóváhagyva a következővel: RIA in a Box. Minden termék-, logó- és márkanév a tulajdonosaik tulajdona.

RIA in a Box

Ezek is érdekelhetnek