Greenboard

Greenboard s’adresse aux équipes de conformité des conseillers en investissement agréés, des courtiers-négociants, des fonds privés, des fonds spéculatifs et des entreprises de technologie financière qui doivent gérer leurs obligations réglementaires dans des systèmes dispersés. La plateforme regroupe l’archivage et la supervision des communications, la conformité des employés, l’examen des supports marketing, les processus de conformité à l’échelle de l’entreprise et la diligence raisonnable à l’égard des tiers. Les équipes peuvent s’en servir pour archiver et examiner les messages, gérer les attestations des employés et les autorisations préalables de transactions personnelles, vérifier les supports marketing, suivre les obligations de conformité et évaluer les fournisseurs. Son assistant IA peut répondre aux questions en s’appuyant sur les politiques de l’entreprise, préparer des dossiers à soumettre et acheminer les tâches pour examen ; le personnel chargé de la conformité conserve le pouvoir d’approbation. Les actions sont consignées dans un registre unifié fondé sur le principe WORM, conçu pour la conservation des documents réglementaires.

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