
Eikö WebCatalog Desktop ole asennettuna? Lataa WebCatalog Desktop.
Paranna kokemustasi työpöytäsovelluksella nimelle RIA in a Box WebCatalog Desktopissa Macille, Windowsille.
Suorita sovelluksia häiriöttömissä ikkunoissa monilla parannuksilla.
Hallitse ja vaihda useiden tilien ja sovellusten välillä helposti ilman selaimen vaihtamista.
RIA in A Box on vaatimustenmukaisuuden hallintaalusta, joka on suunniteltu virtaviivaistamaan rekisteröityjen sijoitusneuvojien sääntelyn noudattamista. Sovellus tarjoaa työkaluja vaatimustenmukaisuuden työnkulkujen yksinkertaistamiseksi, mukaan lukien asiakirjojen hallinta, politiikan luominen ja tarkastusten valmistelu. Se auttaa neuvonantajia ylläpitämään sääntelystandardeja tehokkaasti vähentäen hallinnollisia taakoita jäsenneltyjen prosessien ja automatisoitujen muistutusten avulla.
Tärkeimmät ominaisuudet sisältävät muokattavat vaatimustenmukaisuuskäsikirjat, riskinarviointikehykset ja keskitetyt asiakirjojen tallennus. Alusta helpottaa SEC: n ja valtion sääntelyn noudattamista tarjoamalla reaaliaikaisia päivityksiä muuttuvien vaatimusten heijastamiseksi. Automatisoidut raportointityökalut luovat tarvittavat hakemukset, kun taas turvallinen asiakastiedonhallinta varmistaa luottamuksellisuuden ja sääntelyn kohdistuksen.
Sovellus tukee RIA: ta seurannassa salkunhallintatoimenpiteitä, mainosarviointeja ja työntekijöiden koulutusdokumentaatiota. Integraatioominaisuudet mahdollistavat synkronoinnin olemassa olevien CRM- ja portfolion hallintajärjestelmien kanssa edistäen operatiivista johdonmukaisuutta. Skaalautuvuuteen keskittyen RIA: n laatikko sopeutuu erikokoisiin yrityksiin, varmistaen, että vaatimustenmukaisuus on edelleen hallittavissa, kun asiakaspohjat kasvavat tai sääntely monimutkaisuudet kehittyvät. Alusta korostaa selkeyttä ja saavutettavuutta tarjoamalla intuitiivisia kojetauluja ja järjestäytyneitä työnkulkuja vaatimustenmukaisuuden näkyvyyden parantamiseksi.
Tämä kuvaus on tuotettu tekoälyllä. Tekoäly saattaa tehdä virheitä. Tarkista tärkeät tiedot.
Verkkosivusto: comply.com
Vastuuvapauslauseke: WebCatalog ei ole sidoksissa, yhteydessä, valtuutettu, hyväksytty eikä millään tavoin virallisesti liitetty RIA in a Box kanssa. Kaikki tuotenimet, logot ja brändit ovat omistajiensa omaisuutta.

Wealthbox
wealthbox.com

BeyondIRR
beyondirr.com

Cardamon
cardamon.ai

InvestNext
investnext.com

RAFA
rafa.ai

ComplySci
comply.com

Smart RIA
smart-ria.com

ComplyAdvantage
complyadvantage.com

Finna
finna.ai

Scytale
scytale.ai

Irwin
getirwin.com

Akarion
akarion.com

VComply
v-comply.com

Complyon
complyon.com

COMPLY
comply.com

Hadrius
hadrius.com

ComplyFirst
complyfirst.co

NRS ComplianceGuardian
complianceguardian.com

ViCA
vica.chat

C1Risk
c1risk.com

Onramp Invest
onrampinvest.com

Regulait
regulait.com

SAI360 Compliance
sai360.com

Lawrbit
lawrbit.com
© 2025 WebCatalog, Inc.