RIA in a Box

RIA in A Box on vaatimustenmukaisuuden hallintaalusta, joka on suunniteltu virtaviivaistamaan rekisteröityjen sijoitusneuvojien sääntelyn noudattamista. Sovellus tarjoaa työkaluja vaatimustenmukaisuuden työnkulkujen yksinkertaistamiseksi, mukaan lukien asiakirjojen hallinta, politiikan luominen ja tarkastusten valmistelu. Se auttaa neuvonantajia ylläpitämään sääntelystandardeja tehokkaasti vähentäen hallinnollisia taakoita jäsenneltyjen prosessien ja automatisoitujen muistutusten avulla.

Tärkeimmät ominaisuudet sisältävät muokattavat vaatimustenmukaisuuskäsikirjat, riskinarviointikehykset ja keskitetyt asiakirjojen tallennus. Alusta helpottaa SEC: n ja valtion sääntelyn noudattamista tarjoamalla reaaliaikaisia ​​päivityksiä muuttuvien vaatimusten heijastamiseksi. Automatisoidut raportointityökalut luovat tarvittavat hakemukset, kun taas turvallinen asiakastiedonhallinta varmistaa luottamuksellisuuden ja sääntelyn kohdistuksen.

Sovellus tukee RIA: ta seurannassa salkunhallintatoimenpiteitä, mainosarviointeja ja työntekijöiden koulutusdokumentaatiota. Integraatioominaisuudet mahdollistavat synkronoinnin olemassa olevien CRM- ja portfolion hallintajärjestelmien kanssa edistäen operatiivista johdonmukaisuutta. Skaalautuvuuteen keskittyen RIA: n laatikko sopeutuu erikokoisiin yrityksiin, varmistaen, että vaatimustenmukaisuus on edelleen hallittavissa, kun asiakaspohjat kasvavat tai sääntely monimutkaisuudet kehittyvät. Alusta korostaa selkeyttä ja saavutettavuutta tarjoamalla intuitiivisia kojetauluja ja järjestäytyneitä työnkulkuja vaatimustenmukaisuuden näkyvyyden parantamiseksi.

Verkkosivusto: comply.com

Vastuuvapauslauseke: WebCatalog ei ole sidoksissa, yhteydessä, valtuutettu, hyväksytty eikä millään tavoin virallisesti liitetty RIA in a Box kanssa. Kaikki tuotenimet, logot ja brändit ovat omistajiensa omaisuutta.