RIA in a Box

RIA in a Box

Eikö WebCatalog Desktop ole asennettuna? Lataa WebCatalog Desktop.

RIA in a Box tarjoaa SEC- ja osavaltiossa rekisteröidyille sijoitusneuvojille vaatimustenmukaisuuden hallinta- ja dokumentointityökalut, automatisoidut muistutukset ja raportoinnin.

Paranna kokemustasi työpöytäsovelluksella nimelle RIA in a Box WebCatalog Desktopissa Macille, Windowsille.

Suorita sovelluksia häiriöttömissä ikkunoissa monilla parannuksilla.

Hallitse ja vaihda useiden tilien ja sovellusten välillä helposti ilman selaimen vaihtamista.

A comprehensive suite of RIA compliance tools for SEC and state-registered investment advisors to maintain regulatory compliance. RIA in a Box by COMPLY is the leading provider of compliance, cybersecurity, and operational software to wealth managers and investment organizations. More than 2,800 registered investment adviser (RIA) firms use the platform to increase compliance workflow efficiency and to automate regulatory requirements. RIA in a Box is part of the COMPLY portfolio of solutions, which addresses institutional and employee compliance for financial services organizations in the SMB, mid, and enterprise markets.

RIA in A Box on vaatimustenmukaisuuden hallintaalusta, joka on suunniteltu virtaviivaistamaan rekisteröityjen sijoitusneuvojien sääntelyn noudattamista. Sovellus tarjoaa työkaluja vaatimustenmukaisuuden työnkulkujen yksinkertaistamiseksi, mukaan lukien asiakirjojen hallinta, politiikan luominen ja tarkastusten valmistelu. Se auttaa neuvonantajia ylläpitämään sääntelystandardeja tehokkaasti vähentäen hallinnollisia taakoita jäsenneltyjen prosessien ja automatisoitujen muistutusten avulla.

Tärkeimmät ominaisuudet sisältävät muokattavat vaatimustenmukaisuuskäsikirjat, riskinarviointikehykset ja keskitetyt asiakirjojen tallennus. Alusta helpottaa SEC: n ja valtion sääntelyn noudattamista tarjoamalla reaaliaikaisia ​​päivityksiä muuttuvien vaatimusten heijastamiseksi. Automatisoidut raportointityökalut luovat tarvittavat hakemukset, kun taas turvallinen asiakastiedonhallinta varmistaa luottamuksellisuuden ja sääntelyn kohdistuksen.

Sovellus tukee RIA: ta seurannassa salkunhallintatoimenpiteitä, mainosarviointeja ja työntekijöiden koulutusdokumentaatiota. Integraatioominaisuudet mahdollistavat synkronoinnin olemassa olevien CRM- ja portfolion hallintajärjestelmien kanssa edistäen operatiivista johdonmukaisuutta. Skaalautuvuuteen keskittyen RIA: n laatikko sopeutuu erikokoisiin yrityksiin, varmistaen, että vaatimustenmukaisuus on edelleen hallittavissa, kun asiakaspohjat kasvavat tai sääntely monimutkaisuudet kehittyvät. Alusta korostaa selkeyttä ja saavutettavuutta tarjoamalla intuitiivisia kojetauluja ja järjestäytyneitä työnkulkuja vaatimustenmukaisuuden näkyvyyden parantamiseksi.

Tämä kuvaus on tuotettu tekoälyllä. Tekoäly saattaa tehdä virheitä. Tarkista tärkeät tiedot.

Verkkosivusto: comply.com

Vastuuvapauslauseke: WebCatalog ei ole sidoksissa, yhteydessä, valtuutettu, hyväksytty eikä millään tavoin virallisesti liitetty RIA in a Box kanssa. Kaikki tuotenimet, logot ja brändit ovat omistajiensa omaisuutta.

Saatat pitää myös näistä

© 2025 WebCatalog, Inc.