Greenboard

Greenboard está dirigido a los equipos de cumplimiento de asesores de inversión registrados, corredores de bolsa, fondos privados, fondos de cobertura y empresas fintech que necesitan gestionar el trabajo regulatorio en sistemas dispersos. Reúne en una sola plataforma el archivado y la supervisión de comunicaciones, el cumplimiento normativo de los empleados, la revisión de materiales de marketing, los flujos de trabajo de cumplimiento a nivel de la firma y la diligencia debida de terceros. Los equipos pueden utilizarlo para archivar y revisar mensajes, gestionar las certificaciones de los empleados y la autorización previa de operaciones personales, revisar materiales de marketing, hacer un seguimiento de las obligaciones de cumplimiento y evaluar proveedores. Su asistente de IA puede responder preguntas basándose en las políticas de la firma, preparar solicitudes y asignar tareas para su revisión; el personal de cumplimiento conserva la autoridad para aprobarlas. Las acciones quedan registradas en un registro unificado basado en WORM, diseñado para la conservación de registros regulatorios.

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