FINRA BrokerCheck

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Zeigt Beschäftigungs‑ und Registrierungsdaten, Qualifikationen, Lizenzen sowie behördliche Maßnahmen, Kundenbeschwerden und Verfahren zu Maklern und Anlageberatern (FINRA BrokerCheck).

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BrokerCheck ist ein vertrauenswürdiges Tool, das Ihnen den Beschäftigungsverlauf, Zertifizierungen, Lizenzen und etwaige Verstöße für Makler und Anlageberater anzeigt.

FINRA BrokerCheck ist ein kostenloses Online-Tool, das Anlegern dabei helfen soll, den beruflichen Hintergrund von Maklern, Maklerfirmen und bestimmten Anlageberatungsfirmen zu recherchieren. Es bietet detaillierte Informationen, einschließlich Beschäftigungsverlauf, Zeugnisse, Qualifikationen, Lizenzen, behördliche Maßnahmen und alle Disziplinarmaßnahmen oder Kundenbeschwerden im Zusammenhang mit Finanzfachleuten. Diese Transparenz unterstützt eine fundierte Entscheidungsfindung und fördert die Verantwortlichkeit innerhalb der Wertpapierbranche.

Die App konsolidiert Daten aus dem Central Registration Depository (CRD) der FINRA, einer umfassenden Datenbank, die Registrierungs-, Lizenzierungs- und Compliance-Aufzeichnungen von Finanzfachleuten und -firmen verfolgt. Benutzer können auf Aktualisierungen über den Beschäftigungsstatus einer Person oder eines Unternehmens, bestandene Lizenzprüfungen und etwaige behördliche Offenlegungen zugreifen. Durch die Veröffentlichung dieser Aufzeichnungen trägt FINRA BrokerCheck zum Anlegerschutz und zur Marktintegrität bei, ohne dass spezielle Branchenkenntnisse erforderlich sind.

Zu den Hauptmerkmalen gehört der einfache Zugriff auf:

Berufsqualifikationen und Lizenzinformationen
Beschäftigungs- und Registrierungshistorie
Offenlegung von Disziplinarmaßnahmen, Kundenbeschwerden und Gerichtsverfahren
Hintergrundüberprüfungen für Makler und Firmen

Dieses Tool dient als unverzichtbare Ressource für diejenigen, die sachliche, unvoreingenommene Informationen über Finanzberater und Maklerunternehmen suchen, und unterstützt Transparenz und Vertrauen in Finanzdienstleistungen durch genaue regulatorische Daten.

Diese Beschreibung wurde von einer KI (künstliche Intelligenz) erstellt. KI kann Fehler machen. Überprüfen Sie wichtige Informationen.

Website: brokercheck.finra.org

Haftungsausschluss: WebCatalog ist weder mit FINRA BrokerCheck verbunden oder assoziiert, noch von ihnen autorisiert oder unterstützt. Alle Produktnamen, Logos und Marken sind Eigentum ihrer jeweiligen Inhaber.

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