FINRA

FINRA leverer en lovgivningsmæssig og compliance-app designet til at støtte finansielle virksomheder, mæglerforhandlere og investorer i at navigere i det komplekse landskab af værdipapirregulering og industristandarder. Appen leverer adgang til kritiske ressourcer, værktøjer og oplysninger, der er essentielle for tilsyn, risikostyring og overholdelse af FINRA -regler og krav til overholdelsesbehov.

Nøglefunktioner i FINRA -appen inkluderer regulatoriske opdateringer, compliance -tjeklister (såsom cybersecurityvurderinger), overvågningsværktøjer, der er tilpasset FINRA -regel 3110, og uddannelsesmæssigt indhold, der forklarer forpligtelserne for virksomheder til at opretholde effektive tilsynssystemer. Appen hjælper brugerne med at overvåge lovgivningsmæssige ændringer, vurdere kontrolhuller og styre firma-dækkende risici ved at tilbyde strukturerede rammer og rapporteringsfunktioner, der er skræddersyet til finansielle virksomheders operationelle behov.

Med fokus på gennemsigtighed, ansvarlighed og struktureret tilsyn støtter FINRA finanssektorens bestræbelser på at afbøde risici gennem klar vejledning om tilsynskrav, databeskyttelse og forretningsadfærd. Appen er en ressource for virksomheder til at overholde de føderale værdipapirlovgivning, styre tredjepartsrisici og fremme operationel integritet, hvilket hjælper med at sikre industriomfattende lovgivningsmæssig overholdelse uden salgsfremmende krav eller salgsdrevet sprog.

Denne løsning er især relevant for overholdelsesansvarlige, juridiske teams og finansielle fagfolk, der søger ajourførte regulatoriske værktøjer og omfattende støtte til at opretholde overholdelse af FINRA's standarder og beskytte investorinteresser.

Denne beskrivelse blev genereret af AI (kunstig intelligens). AI kan lave fejl. Tjek vigtige oplysninger.

Websted: finra.org

Ansvarsfraskrivelse: WebCatalog er ikke tilknyttet, associeret med, autoriseret af, godkendt af eller på nogen måde officielt forbundet med FINRA. Alle produktnavne, logoer og mærker tilhører deres respektive ejere.