FINRA

FINRA提供了一個監管和合規性應用程序，旨在支持金融公司，經紀交易商和投資者，以瀏覽證券監管和行業標準的複雜景觀。該應用程序可以訪問關鍵資源，工具和信息，這對於監督，風險管理和遵守FINRA規則和合規性要求所必需。

FINRA應用程序的關鍵功能包括監管更新，合規清單（例如網絡安全評估），與FINRA規則3110保持一致的監督工具以及教育內容，以解釋公司維護有效監督系統的義務。該應用程序可幫助用戶通過提供針對金融公司的運營需求量身定制的結構化框架和報告功能來監視監管變化，評估控制差距並管理範圍內的風險。

FINRA著重於透明度，問責制和結構化的監督，支持金融業通過明確的監督要求，數據保護和商業行為來減輕風險的努力。該應用程序是公司遵守聯邦證券法，管理第三方風險並促進運營完整性的資源，有助於確保範圍內範圍內的監管依從性，而無需促銷索賠或銷售驅動的語言。

該解決方案與合規官，法律團隊以及尋求最新監管工具的合規人員和財務專業人員特別相關，並全面支持遵守Finra的標準並保護投資者的利益。

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網站： finra.org

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