使用 WebCatalog Desktop 上“Smart RIA”的 Mac、Windows 版桌面应用增强您的体验。
在提供多种增强功能的无干扰窗口中运行应用。
无需切换浏览器即可轻松管理和切换多个帐户和应用。
Smart RIA是专门为注册投资顾问（RIA）设计的全面合规软件。它提供了一套强大的工具，可帮助RIA在简化其业务运营的同时保持监管合规性。该应用程序提供自动注册和通知文件监控，以确保按时跟踪和完成所有必要的备案。此外，它还包括每月合规性审查工具，以帮助RIAS履行其合规义务。
Smart RIA的关键功能之一是其自定义合规性日历，它可以帮助用户有效地组织和管理合规任务。该应用程序还提供安全的，基于云的文档存储，使RIA可以安全地存储和管理敏感文档。此外，它包括道德守则报告工具和员工监督工具，这对于维持道德标准和监督员工活动至关重要。
Smart RIA还支持合规性策略实施和跟踪，使RIAS能够有效地创建，实施和监视合规性策略。该应用程序提供自定义合规任务和合规性教育工具，这有助于确保所有团队成员对合规性要求有很好的信息。此外，它提供了客户登机监督工具，以有效地管理客户端摄入过程。
总体而言，Smart RIA旨在帮助RIA有效地管理其合规需求，以确保他们遵守联邦和州法规，同时专注于发展业务。
网站： smart-ria.com
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