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在提供多种增强功能的无干扰窗口中运行应用。
无需切换浏览器即可轻松管理和切换多个帐户和应用。
Box中的RIA是一个合规管理平台,旨在简化注册投资顾问(RIA)的遵守。该应用程序提供了简化合规工作流的工具,包括文档管理,策略创建和审计准备。它有助于顾问有效地维持监管标准,同时通过结构化的过程和自动提醒减轻行政负担。
关键功能包括可自定义的合规性手册,风险评估框架和集中文档存储。该平台促进了SEC和州法规的合规性,提供实时更新以反映不断变化的要求。自动报告工具生成必要的文件,而安全的客户数据管理可确保机密性和监管对齐。
该应用程序支持RIA在监视投资组合管理活动,广告评论和员工培训文档方面。集成功能允许与现有的CRM和投资组合管理系统同步,从而促进运营一致性。重点是可扩展性,框中的RIA适应了不同尺寸的公司,随着客户群的增长或法规复杂性的发展,合规性仍然可以管理。该平台强调清晰度和可访问性,提供直观的仪表板和有组织的工作流程,以提高合规性可见性。
此描述由 AI(人工智能)生成。AI 可能会犯错。请检查重要信息。
网站: comply.com
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