FINRA

FINRA提供了一个监管和合规性应用程序，旨在支持金融公司，经纪交易商和投资者，以浏览证券监管和行业标准的复杂景观。该应用程序可以访问关键资源，工具和信息，这对于监督，风险管理和遵守FINRA规则和合规性要求所必需。

FINRA应用程序的关键功能包括监管更新，合规清单（例如网络安全评估），与FINRA规则3110保持一致的监督工具以及教育内容，以解释公司维护有效监督系统的义务。该应用程序可帮助用户通过提供针对金融公司的运营需求量身定制的结构化框架和报告功能来监视监管变化，评估控制差距并管理范围内的风险。

FINRA着重于透明度，问责制和结构化的监督，支持金融业通过明确的监督要求，数据保护和商业行为来减轻风险的努力。该应用程序是公司遵守联邦证券法，管理第三方风险并促进运营完整性的资源，有助于确保范围内范围内的监管依从性，而无需促销索赔或销售驱动的语言。

该解决方案与合规官，法律团队以及寻求最新监管工具的合规人员和财务专业人员特别相关，并全面支持遵守Finra的标准并保护投资者的利益。

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网站： finra.org

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