Smart RIA

Smart RIA là một phần mềm tuân thủ toàn diện được thiết kế dành riêng cho các cố vấn đầu tư đã đăng ký (RIAS). Nó cung cấp một bộ công cụ mạnh mẽ để giúp RIAS duy trì sự tuân thủ theo quy định trong khi hợp lý hóa các hoạt động kinh doanh của họ. Ứng dụng này cung cấp ** Đăng ký tự động và giám sát lưu thông thông báo **, đảm bảo rằng tất cả các hồ sơ cần thiết được theo dõi và hoàn thành đúng hạn. Ngoài ra, nó bao gồm ** các công cụ đánh giá tuân thủ hàng tháng ** để giúp RIAS đứng đầu các nghĩa vụ tuân thủ của họ.

Một trong những tính năng chính của SMART RIA là Lịch tuân thủ ** tùy chỉnh **, giúp người dùng tổ chức và quản lý các tác vụ tuân thủ một cách hiệu quả. Ứng dụng này cũng cung cấp ** Lưu trữ tài liệu dựa trên đám mây, an toàn, cho phép RIAS lưu trữ và quản lý các tài liệu nhạy cảm một cách an toàn. Hơn nữa, nó bao gồm ** Bộ luật báo cáo đạo đức ** và ** Công cụ giám sát nhân viên **, rất cần thiết để duy trì các tiêu chuẩn đạo đức và giám sát các hoạt động của nhân viên.

Smart RIA cũng hỗ trợ ** Thực hiện và theo dõi chính sách tuân thủ **, cho phép RIAS tạo, thực hiện và giám sát các chính sách tuân thủ một cách hiệu quả. Ứng dụng này cung cấp ** các tác vụ tuân thủ tùy chỉnh ** và ** Công cụ giáo dục tuân thủ **, giúp đảm bảo rằng tất cả các thành viên trong nhóm đều được thông tin tốt về các yêu cầu tuân thủ. Ngoài ra, nó cung cấp các công cụ giám sát trên máy bay ** để quản lý quy trình lượng khách hàng một cách hiệu quả.

Nhìn chung, Smart RIA được thiết kế để giúp RIAS quản lý nhu cầu tuân thủ của họ một cách hiệu quả, đảm bảo chúng vẫn tuân thủ các quy định của liên bang và tiểu bang trong khi tập trung vào việc phát triển doanh nghiệp của họ.