FINRA BrokerCheck

FINRA BrokerCheck là một công cụ trực tuyến, miễn phí được thiết kế để giúp các nhà đầu tư nghiên cứu kiến ​​thức chuyên môn của các nhà môi giới, công ty môi giới và một số công ty cố vấn đầu tư nhất định. Nó cung cấp thông tin chi tiết bao gồm lịch sử việc làm, thông tin xác thực, bằng cấp, giấy phép, hành động pháp lý và mọi sự kiện kỷ luật hoặc khiếu nại của khách hàng liên quan đến chuyên gia tài chính. Sự minh bạch này hỗ trợ việc ra quyết định sáng suốt và thúc đẩy trách nhiệm giải trình trong ngành chứng khoán.

Ứng dụng này hợp nhất dữ liệu từ Kho lưu trữ đăng ký trung tâm (CRD) của FINRA, một cơ sở dữ liệu toàn diện theo dõi hồ sơ đăng ký, cấp phép và tuân thủ của các chuyên gia và công ty tài chính. Người dùng có thể truy cập thông tin cập nhật về tình trạng việc làm của một cá nhân hoặc công ty, các bài kiểm tra cấp phép đã vượt qua và mọi thông tin tiết lộ theo quy định. Bằng cách công khai những hồ sơ này, FINRA BrokerCheck góp phần bảo vệ nhà đầu tư và tính toàn vẹn của thị trường mà không yêu cầu kiến ​​thức chuyên môn về ngành.

Các tính năng chính bao gồm khả năng truy cập dễ dàng vào:

• Thông tin chuyên môn và thông tin cấp phép
• Lịch sử việc làm và đăng ký
• Công bố các biện pháp kỷ luật, khiếu nại của khách hàng và thủ tục pháp lý
• Kiểm tra lý lịch cho các nhà môi giới và công ty

Công cụ này đóng vai trò là nguồn tài nguyên thiết yếu cho những người tìm kiếm thông tin thực tế, không thiên vị về các cố vấn tài chính và tổ chức môi giới, hỗ trợ tính minh bạch và niềm tin vào các dịch vụ tài chính thông qua dữ liệu quy định chính xác.

Mô tả này được tạo bởi AI (trí tuệ nhân tạo). AI có thể mắc sai lầm. Kiểm tra thông tin quan trọng.

Trang web: brokercheck.finra.org

Miễn trừ trách nhiệm: WebCatalog không được liên kết, ủy quyền, chứng thực hay kết nối chính thức với FINRA BrokerCheck theo bất kỳ cách nào. Tất cả tên sản phẩm, logo và nhãn hiệu đều là tài sản của chủ sở hữu tương ứng.