FINRA

FINRA cung cấp một ứng dụng quy định và tuân thủ được thiết kế để hỗ trợ các công ty tài chính, đại lý môi giới và các nhà đầu tư trong việc điều hướng bối cảnh phức tạp của quy định và tiêu chuẩn công nghiệp chứng khoán. Ứng dụng cung cấp quyền truy cập vào các tài nguyên quan trọng, công cụ và thông tin cần thiết để giám sát, quản lý rủi ro và tuân thủ các quy tắc và yêu cầu tuân thủ FINRA.

Các tính năng chính của ứng dụng FINRA bao gồm cập nhật quy định, danh sách kiểm tra tuân thủ (như đánh giá an ninh mạng), các công cụ giám sát phù hợp với Quy tắc FINRA 3110 và nội dung giáo dục giải thích các nghĩa vụ cho các công ty để duy trì các hệ thống giám sát hiệu quả. Ứng dụng này giúp người dùng giám sát các thay đổi theo quy định, đánh giá các lỗ hổng kiểm soát và quản lý rủi ro trên toàn công ty bằng cách cung cấp các khung có cấu trúc và khả năng báo cáo phù hợp với các công ty tài chính Nhu cầu hoạt động.

Tập trung vào tính minh bạch, trách nhiệm và giám sát có cấu trúc, FINRA hỗ trợ các nỗ lực của ngành tài chính nhằm giảm thiểu rủi ro thông qua hướng dẫn rõ ràng về các yêu cầu giám sát, bảo vệ dữ liệu và hành vi kinh doanh. Ứng dụng này là nguồn lực cho các công ty tuân thủ luật chứng khoán liên bang, quản lý rủi ro của bên thứ ba và thúc đẩy tính toàn vẹn hoạt động, giúp đảm bảo tuân thủ quy định trên toàn ngành mà không cần khiếu nại quảng cáo hoặc ngôn ngữ theo định hướng bán hàng.

Giải pháp này đặc biệt phù hợp với các nhân viên tuân thủ, nhóm pháp lý và các chuyên gia tài chính tìm kiếm các công cụ quản lý cập nhật và hỗ trợ toàn diện để duy trì việc tuân thủ các tiêu chuẩn của FINRA và bảo vệ lợi ích của nhà đầu tư.

Mô tả này được tạo bởi AI (trí tuệ nhân tạo). AI có thể mắc sai lầm. Kiểm tra thông tin quan trọng.

Trang web: finra.org

Miễn trừ trách nhiệm: WebCatalog không được liên kết, ủy quyền, chứng thực hay kết nối chính thức với FINRA theo bất kỳ cách nào. Tất cả tên sản phẩm, logo và nhãn hiệu đều là tài sản của chủ sở hữu tương ứng.